約200億元市值的華西證券，被監管採取暫停保薦業務資格6個月的監管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

五一假期前，華西證券股價收報7.4元，總市值194億元。

因2019年金通靈定增保薦項目執業存在問題

5月5日晚間，華西證券公告稱，公司近日收到江蘇證監局《關於對華西證券股份有限公司採取暫停保薦業務資格監管措施的決定》，相關內容如下：

經查，華西證券在上市公司金通靈2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在盡職調查工作未勤勉盡責、向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載，持續督導階段出具的相關報告存在不實記載以及持續督導現場檢查工作執行不到位等問題。

上述問題違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十條、第二十五條以及《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七條第一款、第二十二條、第二十八條、第四十一條的規定。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十七條第一項的規定，江蘇證監局決定對華西證券採取暫停保薦業務資格6個月的監管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

華西證券表示，前述監管措施預計將對公司投行保薦業務開展等方面產生一定影響。公司將深刻汲取教訓、認真反思、加強管理，健全和完善投資銀行業務內控機制，持續提升投資銀行業務質量。公司將深入貫徹落實嚴把發行上市准入關、提高上市公司質量、建設一流投資銀行等要求，切實履行好資本市場“看門人”的責任，不斷提高服務實體經濟的能力。

2023年投行業務收入佔公司營收不到6%

2023年，華西證券實現營業收入31.81億元，同比下降5.77%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤4.25億元，同比上升0.61%。

截至2023年末，華西證券總資產888.90億元，較期初下降9.06%；歸屬於上市公司股東的淨資產227.85億元，較期初增長1.63%。

華西證券表示，公司的投資銀行業務主要包括證券承銷與保薦業務、財務顧問業務及新三板推薦等業務。2023年，華西證券實現投資銀行業務收入1.85億元，佔營業收入的比重爲5.80%，較上年同期下降15.49%。其中，債券融資業務營業收入1.50億元。

在股權融資及財務顧問業務方面，2023年華西證券完成瑞星股份北交所上市、吉峯科技非公開發行股票、曉鳴股份可轉債等股權融資項目。

截至2023年末，已註冊待發行項目1個，爲科志股份北交所上市項目，已過會待註冊項目4個，分別爲六淳科技IPO、佳馳科技IPO、動力源非公開發行股票、和邦生物可轉債項目。

（文章來源：中國基金報）