◎记者 汤立斌

证券公司文化建设实践年度报告（2023年度）日前在中国证券业协会（下称“中证协”）官网公示。这是中证协连续第三年公示证券行业文化建设实践成果，共有106家券商的报告参与公示，较上年增加1家。

上海证券报记者梳理报告发现，在以积极践行以投资者为本理念主线下，2023年证券行业不断加深领悟金融工作的政治性、人民性，着力以文化建设推动能力建设，服务居民财富管理提质增效。同时，去年证券行业普遍突出强化从业人员的文化认同与职业操守，持续夯实全面风险管理体系，进一步加强证券公司合规风控建设。

积极践行以投资者为本理念

为投资者提供长期稳定的回报是证券公司践行以投资者为本理念的关键一环。中国银河证券文化建设年报显示，公司在与居民财富共同成长的目标下，持续深耕沪深报价回购业务，上交所“天天利”产品连续十年排名市场第一，深交所“金自来”产品近3年规模增长超20倍。公司还创设了全市场首支挂钩“上海金”收益凭证产品，为客户提供了年化5%的收益。

2023年，广发证券发挥旗下两家基金公司、一家资产管理公司在深度投研、产品设计等方面的独特优势，打造差异化的产品供给体系，满足不同类型投资者财富保值、增值等需求。截至去年末，公司代销的多款产品保有规模合计超过260亿元，约占公司代销公募基金保有总规模比例的两成。

在私募资管业务领域，首创证券始终坚持以投资者利益为核心，不断优化产品结构，致力于提供稳健的投资回报。公司2023年四季度的私募资产管理月均规模为1067.80亿元，较一季度增长151.69亿元，位居行业前列。此外，在券商资管行业规模收缩的背景下，首创证券资管业务规模持续增长，过去7年资管规模复合增长率超70%。

“作为资本市场重要的中介机构，证券公司要充分发挥资产定价、产品设计等方面的专业优势，为个人和机构投资者入市创造良好环境。”申万宏源党委书记、董事长刘健表示，下阶段证券公司应加大优质金融产品供给，通过专业的投顾服务提升投资者的获得感，并做强机构销售交易服务，为中长期资金入市以及长钱长投提供丰富的金融产品和工具支持。

突出从业人员文化建设

提升业务人员执业能力、引导从业人员形成行业文化认同，是证券公司文化建设的主要任务之一。

2023年华泰证券以“泰青春”品牌为炬点燃青年文化之火，形成了青年人才文化建设与培养发展体系，开展包括打造华泰青年文化教育“五学模式”、举办“知荣辱正言行·建功行业新时代”演讲比赛等，探索出证券行业青年员工文化建设及培养的新路径。

去年，平安证券进一步加强员工关怀和价值观传导，围绕“活在当下、活出精彩”年度主题，组织或指导开展120余场公司及机构各类团建拓展、体育赛事等文体活动，以及超500场各类俱乐部活动。

2023年，中金公司举办首届“创未来·建新功”创新与技能竞赛，开通员工创意提报和建言献策通道。大赛历时5个月，公司18个部门、超3000人参与活动，收到近百个创意提报，包括服务实体经济新模式等内容。

随着证券公司数字化转型持续深入，技术应用也有效助力了人员建设。华宝证券探索“数字员工”的应用开发，推进“数字员工”用工新模式。据介绍，随着机器人流程自动化技术完善，更多证券业务的自动化场景得到进一步探索。人工智能、数智人等多种技术的创造性融合，也大幅提升了公司的数字化能力。

加强证券公司合规风控建设

对标中国特色现代金融体系，我国证券机构合规意识和水平有待进一步提升。今年3月，中国证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》提出，行业机构要坚持“看不清管不住则不展业”，落实全面风险管理与全员合规管理要求。

作为头部券商之一，2023年中信建投严格遵守监管要求及自律规则，制定了公司《合规文化深化年（2023）工作方案》，在“合规文化根植年”工作的基础上，全面深入推进公司合规文化建设。公司还加强了公司董事、监事和高级管理人员廉洁从业管理，全年组织公司董监高参加公司、监管部门、交易所等组织的培训达数十次，培训内容涉及 “上市公司大股东、董监高股份合规管理”等。

审计制度是现代企业制度的重要组成部分，华福证券加大力度做好审计文化建设。公司不仅为审计工作履职尽责提供了必要的人力、物力、财力和技术支持，还加大了对审计发现的违纪违规事项的查处力度，并推动与公司合规管理部、风险管理部共同建立沟通协作机制。

新“国九条”发布以来，监管部门对中介机构处罚力度持续加大。业内人士认为，对行业机构的从严监管正成为一种趋势，下阶段以证券公司为代表的行业机构需进一步强化内在考核机制，坚守道德和合规底线，加强和完善合规管理与风险管理机制设计，提升各类业务运作的规范化水平。