◎記者 湯立斌

證券公司文化建設實踐年度報告（2023年度）日前在中國證券業協會（下稱“中證協”）官網公示。這是中證協連續第三年公示證券行業文化建設實踐成果，共有106家券商的報告參與公示，較上年增加1家。

上海證券報記者梳理報告發現，在以積極踐行以投資者爲本理念主線下，2023年證券行業不斷加深領悟金融工作的政治性、人民性，着力以文化建設推動能力建設，服務居民財富管理提質增效。同時，去年證券行業普遍突出強化從業人員的文化認同與職業操守，持續夯實全面風險管理體系，進一步加強證券公司合規風控建設。

積極踐行以投資者爲本理念

爲投資者提供長期穩定的回報是證券公司踐行以投資者爲本理念的關鍵一環。中國銀河證券文化建設年報顯示，公司在與居民財富共同成長的目標下，持續深耕滬深報價回購業務，上交所“天天利”產品連續十年排名市場第一，深交所“金自來”產品近3年規模增長超20倍。公司還創設了全市場首支掛鉤“上海金”收益憑證產品，爲客戶提供了年化5%的收益。

2023年，廣發證券發揮旗下兩家基金公司、一家資產管理公司在深度投研、產品設計等方面的獨特優勢，打造差異化的產品供給體系，滿足不同類型投資者財富保值、增值等需求。截至去年末，公司代銷的多款產品保有規模合計超過260億元，約佔公司代銷公募基金保有總規模比例的兩成。

在私募資管業務領域，首創證券始終堅持以投資者利益爲核心，不斷優化產品結構，致力於提供穩健的投資回報。公司2023年四季度的私募資產管理月均規模爲1067.80億元，較一季度增長151.69億元，位居行業前列。此外，在券商資管行業規模收縮的背景下，首創證券資管業務規模持續增長，過去7年資管規模複合增長率超70%。

“作爲資本市場重要的中介機構，證券公司要充分發揮資產定價、產品設計等方面的專業優勢，爲個人和機構投資者入市創造良好環境。”申萬宏源黨委書記、董事長劉健表示，下階段證券公司應加大優質金融產品供給，通過專業的投顧服務提升投資者的獲得感，並做強機構銷售交易服務，爲中長期資金入市以及長錢長投提供豐富的金融產品和工具支持。

突出從業人員文化建設

提升業務人員執業能力、引導從業人員形成行業文化認同，是證券公司文化建設的主要任務之一。

2023年華泰證券以“泰青春”品牌爲炬點燃青年文化之火，形成了青年人才文化建設與培養髮展體系，開展包括打造華泰青年文化教育“五學模式”、舉辦“知榮辱正言行·建功行業新時代”演講比賽等，探索出證券行業青年員工文化建設及培養的新路徑。

去年，平安證券進一步加強員工關懷和價值觀傳導，圍繞“活在當下、活出精彩”年度主題，組織或指導開展120餘場公司及機構各類團建拓展、體育賽事等文體活動，以及超500場各類俱樂部活動。

2023年，中金公司舉辦首屆“創未來·建新功”創新與技能競賽，開通員工創意提報和建言獻策通道。大賽歷時5個月，公司18個部門、超3000人蔘與活動，收到近百個創意提報，包括服務實體經濟新模式等內容。

隨着證券公司數字化轉型持續深入，技術應用也有效助力了人員建設。華寶證券探索“數字員工”的應用開發，推進“數字員工”用工新模式。據介紹，隨着機器人流程自動化技術完善，更多證券業務的自動化場景得到進一步探索。人工智能、數智人等多種技術的創造性融合，也大幅提升了公司的數字化能力。

加強證券公司合規風控建設

對標中國特色現代金融體系，我國證券機構合規意識和水平有待進一步提升。今年3月，中國證監會發布的《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》提出，行業機構要堅持“看不清管不住則不展業”，落實全面風險管理與全員合規管理要求。

作爲頭部券商之一，2023年中信建投嚴格遵守監管要求及自律規則，制定了公司《合規文化深化年（2023）工作方案》，在“合規文化根植年”工作的基礎上，全面深入推進公司合規文化建設。公司還加強了公司董事、監事和高級管理人員廉潔從業管理，全年組織公司董監高參加公司、監管部門、交易所等組織的培訓達數十次，培訓內容涉及 “上市公司大股東、董監高股份合規管理”等。

審計制度是現代企業制度的重要組成部分，華福證券加大力度做好審計文化建設。公司不僅爲審計工作履職盡責提供了必要的人力、物力、財力和技術支持，還加大了對審計發現的違紀違規事項的查處力度，並推動與公司合規管理部、風險管理部共同建立溝通協作機制。

新“國九條”發佈以來，監管部門對中介機構處罰力度持續加大。業內人士認爲，對行業機構的從嚴監管正成爲一種趨勢，下階段以證券公司爲代表的行業機構需進一步強化內在考覈機制，堅守道德和合規底線，加強和完善合規管理與風險管理機制設計，提升各類業務運作的規範化水平。