中國網財經8月22日訊(記者 劉小菲)由於踩雷雅百特財務造假案，金元證券面臨着來自監管部門的重罰。

8月16日，金元證券發佈公告稱，作爲雅百特的資產重組財務顧問，因涉嫌出具文件存在虛假記載，收到證監會出具的《行政處罰事先告知書》，擬沒收公司業務收入1000萬元，並處以3000萬元罰款；對直接負責雅百特項目兩名主管人員給予警告，並分別處以10萬元罰款。

中國網財經記者注意到，金元證券2017年實現營業收入11.18億元，實現淨利潤約1.71億元，上述罰沒款項佔去年盈利的比重超過兩成。

上述處罰將對公司業績及未來的承銷保薦業務帶來哪些影響？中國網財經記者致電金元證券董事兼總經理陸濤，但電話一直未能接通。隨後又發去短信試圖採訪，截至發稿時也未獲得回覆。發審委最新披露信息顯示，目前由金元證券作爲主承銷商的IPO排隊企業有1家，爲無錫威峯科技，擬深交所創業板上市。

涉嫌出具虛假文件 或成主要索賠對象

據瞭解，金元證券和雅百特之間的“淵源”，是從中聯電氣開始的。資料顯示，雅百特的前身是中聯電氣，2009年12月中聯電氣在深交所上市時，其承銷保薦機構就是金元證券；2015年1月，雅百特借殼中聯電氣上市，金元證券成爲其獨立財務顧問，當時發表的核查意見是“看好本次交易，該次交易完成後，公司主營業務變爲金屬屋(牆)面圍護系統和屋面分佈式太陽能光伏電站工程業務”。同時，金元證券還強調， “本次交易擬注入的資產質量優良，市場競爭力較強，盈利能力較好，未來發展前景可期”。

值得一提的是，在2015年報出爐後，金元證券於2016年4月宣佈，雅百特已經完成業績承諾。然而，今年7月5日，證監會發布公告，稱雅百特爲實現重組上市業績承諾，2015年至2016年9月通過虛構境外工程項目、虛構國內及出口建築材料貿易、僞造工程合同和銷售回款等方式虛增營業收入合計約5.8億元，虛增利潤約2.6億元。作爲雅百特獨立財務顧問機構的金元證券、審計機構衆華會計師事務所涉嫌出具含有虛假內容的證明文件。

有業內人士稱，從目前情況來看，雅百特面臨強制退市資金困難，金元證券可能成爲主要的賠付方。對此，知名律師許峯在接受中國網財經記者採訪時表示，金元證券其實已經成被告了，目前手上有180多個案子，均將金元證券及衆華會計師事務所作爲共同被告，要求承擔連帶賠償責任。至於具體的法律依據，許峯稱：“證券法第173條及相關司法解釋：對於出具虛假記載和誤導性的陳述，證券服務機構和會計師事務所均須承擔相應的法律責任。”

大股東是否變更 官方客服：沒有接到相關通知

公開資料顯示，金元證券成立於2002年8月，目前註冊資本40.3億餘元。截至2017年末，公司股東總數2家，分別是首都機場集團和海口市創新產業投資有限公司，持股比例分別爲95.56%和4.44%。

國家企業信用信息公示信息顯示，今年3月，金元證券股權發生變更，股東增至6家，分別爲深圳市潤隆樂華投資有限公司、江蘇吳江中國東方絲綢市場股份有限公司、廣州市黃浦龍之泉實業有限公司、廈門科華偉業股份有限公司、海口市創新產業投資有限公司和首都機場集團公司，持股比例分別爲8.18%、6.2%、4.71%、1.24%、3.53%和76.12%。

近期，有媒體報道稱目前金元證券大股東已經變更爲深圳市潤隆樂華投資有限公司，首都機場集團公司的持股已變爲3.75%。中國網財經記者向金元證券方面求證，其官方客服人員回覆稱：“目前公司大股東仍是首都機場集團，沒有接到有關變更情況通知。”

(責任編輯：馬雨筱旭)