原標題：美好博量一號私募基金違規申購寶蘭德，被列入限制名單6個月

12月23日，中國證券業協會發布首次公開發行股票配售對象限制名單公告，美好博量一號私募投資基金上榜。

美好博量一號私募投資基金在對科創板上市公司寶蘭德（688058）的新股發行網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的行爲。證券業協會稱，爲規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行爲，根據相關規定作出此次決定。

該私募產品將被限制參與IPO股票配售，自2019年12月24日開始，到2020年6月23日截止。

寶蘭德在10月25日發佈的公告中，披露了網下投資者初步配售明細。明細表顯示，美好博量一號私募投資基金是橫琴廣金美好基金管理有限公司旗下的私募產品，在寶蘭德的網下打新中申購100萬股，初步配售數量1055股，獲配金額8.37萬元，新股配售經紀佣金418.31元，應繳款總額8.41萬元。

澎湃新聞記者查閱《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》後發現，第十五條、十六條所列出的禁止行爲共計18類。

第十五條規定，網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在下列13種行爲，包括使用他人賬戶報價；同一配售對象使用多個賬戶報價；投資者之間協商報價；與發行人或承銷商串通報價；委託他人報價；利用內幕信息、未公開信息報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價；未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模；接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

第十六條規定，網下投資者參與科創板首發股票網下報價後，不得存在下列五種行爲，包括提供有效報價但未參與申購或未足額申購；獲配後未按時足額繳付認購資金及經紀佣金；網上網下同時申購；獲配後未恪守限售期等相關承諾；以及其他影響發行秩序的情形。

根據證券業協會的要求，網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現細則第十五條、第十六條規定情形一次的，協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月；出現細則第十五條、第十六條規定情形兩次（含）以上的，協會將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。科創板與主板、中小板、創業板的違規次數合併計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

網下投資者或其管理的配售對象出現細則第十五條、第十六條規定情形、情節嚴重的，協會將該網下投資者列入首發股票網下投資者黑名單十二個月。被列入黑名單期間，該網下投資者所管理的配售對象均不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

據澎湃新聞記者統計，這是證券業協會公示的第六批因科創板IPO配售違規被列入黑名單的機構。

11月7日，證券業協會宣佈望正基石投資一號基金在科創板新股海爾生物網下申購過程中存在違規行爲，被限制IPO配售半年。

10月15日，寧波寧聚資產管理中心（有限合夥）-寧聚量化多策略證券投資基金在科創板股票晶豐明源的網下申購中違規，被證券業協會限制IPO配售半年。

9月6日，在科創板股票安博通的網下配售過程中，賽智穩健私募基金、賽智穩健三期私募基金兩個產品違規，同樣被限制配售半年。

7月23日，上海迎水投資管理有限公司-迎水起航1號證券投資基金等139個私募產品在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中，被列入首次公開發行股票配售對象限制名單。

除了私募機構，券商也曾經踩過“紅線”。7月5日，證券業協會宣佈，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶在天準科技的配售過程中違規，被限制半年配售。 

至此，共有1家券商和144只私募產品因在科創板“打新”違規被列入首次公開發行股票配售對象限制名單。