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4月4日，證監會網站消息稱，證監會系統2019年機構監管工作培訓會日前在深圳資本市場學院召開。

值得關注的是，這次會上釋放出了新的信號：強化中介責任，保障設立科創板並試點註冊制改革順利推出。

每年一度的證監會機構監管工作培訓會是研判當前監管形勢，部署當年機構監管重點任務的重要會議。

從近年的情況來看，每年監管重點都有新主題，而今年的重點放在了科創板和中介責任。中證君梳理了近三年的證監會機構監管工作培訓會，並圈出重點。

2019年關鍵詞：

科創板、中介責任

會議認爲，當前，實體經濟轉型升級，大力發展直接融資，推進設立科創板並試點註冊制改革，對中介機構落實責任、提高專業服務能力提出了更高的要求，也爲證券基金行業發展提供了重要機遇。

會議強調，要堅決貫徹落實黨中央的決策部署和證監會黨委的各項要求，敬畏市場、敬畏法治、敬畏風險、敬畏專業，增強合力，紮實推進機構監管工作。

一是打好防範化解重大風險攻堅戰，着力防範化解重大風險隱患，嚴防風險外溢，牢牢守住不發生系統性風險底線。

二是進一步完善行業機構內在制衡機制，加大監管執法力度，促進形成主動合規、自我約束的行業生態。

三是着力強化中介機構在培育發行主體、詢價定價、維護交易、風險管理、投資者適當性管理等各個環節的責任，保障設立科創板並試點註冊制改革順利推出。

四是深化金融供給側結構性改革，加強政策引領，增強行業機構綜合服務功能，綜合施策引導和支持中長期資金入市，支持行業機構差異化發展，全面提升行業服務資本市場改革發展和實體經濟轉型升級的能力。

五是着力強化監管能力建設，進一步提高監管有效性。

2018年關鍵詞：

打造一流投資銀行和資產管理機構

回顧2018年證監會系統機構監管工作培訓會，關鍵詞爲服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革。從此次會議內容來看，證券基金行業、培育和打造一流投資銀行和資產管理機構是當時監管工作的重中之重。

會議認爲，黨中央對新時代資本市場改革發展作出新的部署、賦予新的使命，證券基金行業發展應抓住歷史機遇，切實承擔資本市場中介服務職責，爲資本市場高效、健康發展發揮積極作用。會議強調，要緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，堅持穩中求進工作總基調，堅持依法全面從嚴監管，紮實做好今年機構監管工作。

一是強化風險防控，打好防範化解重大風險攻堅戰，守住不發生系統性金融風險的底線。

二是促進優化公司法人治理，全面落實合規風控制度，有效提升機構自我約束能力，夯實行業持續健康發展的基礎。

三是持續加大檢查執法力度，嚴懲各類違法違規行爲，促進證券基金經營機構規範經營。

四是貫徹新發展理念，深化改革開放創新，促進行業轉型和高質量發展，培育和打造一流投資銀行和資產管理機構，提升服務供給側結構性改革和實體經濟的能力。

五是嚴格落實全面從嚴治黨各項要求，加強監管能力建設，提高監管幹部隊伍的政治素質和專業本領。

2017年關鍵詞：

持續規範證券基金經營機構業務體系

2017年的證券監管系統機構監管工作培訓會上，持續規範證券基金經營機構業務體系被視爲監管工作的重中之重。

會議強調，依法全面從嚴監管，把防控金融風險放在更加重要的位置，堅持市場化、法治化、國際化改革方向，促進證券基金行業全面提升合規風控水平和服務實體經濟能力,逐步推進證券基金經營機構的國際競爭力。

一是要加強監測監控，守住不發生系統性金融風險的底線。

二是要持續規範證券基金經營機構業務體系，嚴格落實全面合規風控要求，督促行業形成自我約束機制。

三是穩步推進改革開放，支持證券基金行業提高核心競爭力，更好服務實體經濟發展和供給側結構性改革。

四是加大監管執法力度，堅決打擊違法違規行爲，促進行業規範發展。

強化中介機構責任勢在必行

2月27日，在國務院新聞辦公室舉行的新聞發佈會上，證監會主席易會滿也指出，要持續加大各類中介機構監管，促其履行好應盡的職責。

證監會副主席方星海則表示，要強化中介機構責任。正因爲我們在發行的硬條件准入方面有所放寬，增加了科創板的包容性，所以對中介機構無論是券商，還是會計師事務所、律師事務所的責任都要進一步強化，這樣才能保護投資者利益。

他還指出，試點註冊制要更加強化中介機構的盡職調查義務和核查把關責任，對違法違規的中介機構及相關人員將採取嚴厲的監管措施，對違法違規行爲進行強有力追責，實行依法治市、執法必嚴、違法必究，大幅提高違法違規成本。對信息披露造假、欺詐發行等行爲要出重拳，切實維護規範有序的市場環境。

易會滿強調，會計師事務所、審計師事務所、律師事務所等中介服務機構要加強職業操守，爲市場參與方提供公平、公開、專業、客觀的服務。

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