上證報中國證券網訊（記者 徐蔚）浙江證監局官網顯示，6月3日至6月5日，浙江證監局發佈了5份監管函，方正證券、浙商證券、萬聯證券和大通證券4家券商營業部相關人員因爲違反廉潔從業規定、爲客戶融資提供介紹等原因被處罰。

大通證券一營業部因爲替客戶辦理證券交易以及爲客戶與他人融資提供便利收到了兩份罰單。陳華在原大通證券杭州古墩路證券營業部任職期間，存在違規替客戶辦理證券交易、爲客戶與他人之間的融資提供便利的行爲，浙江證監局對其採取出具警示函的監管措施。賀行強在擔任原大通證券杭州古墩路證券營業部負責人期間，存在違規爲客戶與他人之間的融資提供便利的行爲；營業部員工陳華存在違規替客戶辦理證券交易、爲客戶與他人之間的融資提供便利的行爲，反映出營業部在動態監控客戶交易活動、嚴格規範從業人員執業行爲等方面存在薄弱環節，浙江證監局對賀行強採取監管談話的監管措施。

萬聯證券一營業部負責人違反廉潔從業規定被處罰。劉攀在擔任萬聯證券紹興解放南路證券營業部負責人期間存在以下行爲：一是爲客戶委託他人買賣股票提供介紹客戶、提供保證金、傳遞證券賬號及密碼等便利並收取報酬；二是泄露監管調查信息；三是持有某私募基金管理公司股權，未按照規定報告，且與其履職存在利益衝突。浙江證監局對其採取監管談話的監管措施。

浙商證券一營業部員工違反廉潔從業規定被處罰。王衛東在浙商證券紹興解放北路證券營業部任職期間存在以下行爲：一是爲客戶委託他人買賣股票提供介紹客戶、傳遞證券賬號及密碼、計算盈虧等便利並收取報酬；二是泄露監管調查信息。浙江證監局對其採取出具警示函的監管措施。

方正證券一營業部負責人爲客戶融資提供介紹被處罰。倪偉英在擔任方正證券紹興勝利東路證券營業部負責人期間，存在私自違規爲客戶的融資活動提供介紹或者其他便利的行爲。浙江證監局對其採取出具警示函的監管措施。