湖北省政府於2020年9月28日-29日組織舉辦“2020湖北·高質量發展資本大會”。

中國證監會市場監督二部副主任、一級巡視員劉健鈞表示，私募基金作爲多層資本市場的重要組成部分，直接融資體系的有機組成，在暢通國民經濟循環方面發揮了重要的作用。下一步，將推進有關部門放寬保險資金所投資創業投資基金的投資範圍，適應股權和創業投資基金作爲財務投資的特點，推動完善股權和創業投資基金國資監管的制度，進一步優化股權和創業投資政策的環境。

以下爲具體內容：

尊敬的應勇書記，各位領導、各位嘉賓，大家上午好！很高興參加本次大會，受中國證監會領導的委託，我謹代表中國證監會對本次大會的隆重開幕致以熱烈的祝賀！本次大會以“科創新高地、增長新引擎”爲主題，助力湖北疫後高質量發展，來自全國各地的專家學者、企業家、投資家，匯聚英雄之城讚譽的武漢，共商湖北高質量發展大計，這不僅是湖北的盛舉，也是全國企業界和投資界的盛舉。

英雄的湖北人民，在黨中央堅強有力領導和精心部署下，不畏艱難，贏得了湖北疫情防控保衛戰的決定性勝利，在全國上下正在深入貫徹落實習近平總書記系列重要講話精神，統籌推進疫情防控和經濟社會工作的新戰鬥中，湖北省委、省人民政府奮發圖強，努力開拓疫後重振的新局面。支持湖北經濟社會發展，是黨中央國務院重大決策部署，也是中國證監會的重要政治責任。疫情發生以來，證監會堅決貫徹黨中央國務院決策部署，按照國務院金融委“穩預期、擴總量、分類抓、重展期、創工具”的工作方案，堅持能辦快辦，迅速出臺了9條政策和20項具體措施，全力支持湖北等受疫情影響嚴重地區和企業度過難關。

一是充分發揮資本市場直接融資功能，對湖北地區企業及主要投向湖北地區的投資類產品及時啓動綠色通道，優先安排審覈和註冊報備。同時引導行業機構發揮專業優勢，設立了長江經濟帶主題基金，助力包括湖北在內的區域經濟發展。

二是堅持特殊時期做出特別政策安排，在股權質押和融資融券業務柔性處理等方面明確針對性的支持措施，對確受疫情影響公司，在年報信息披露等方面實施5個延期。

三是切實降低湖北企業運營成本，主動減免上市公司證券、期貨金融機構等應繳納的年費、會費等相關費用。

四是強化主動服務，協調解決上市公司復工復產過程中防疫物品短缺的問題，積極發揮期貨市場風險管理功能，創新產品工具，支持湖北地區企業復工復產。

今年以來，在複雜嚴峻的形勢下，湖北地區實體企業通過股票和交易所市場債券融資的規模不僅沒有下降，反而同比提高了62.75%，實現了逆勢增長。我國經濟已進入高質量發展階段，習近平總書記指出要加快形成以國內大循環爲主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局，私募基金作爲多層資本市場的重要組成部分，直接融資體系的有機組成，在暢通國民經濟循環方面發揮了重要的作用。

從全球經濟看，對於創新資本的形勢，我們總體上感覺以活躍的私募基金和強大的資本市場爲主的直接融資體系，整體上優於間接融資體系。因此，高質量發展的重要方面，就是推動從間接融資轉到直接融資，爲實體企業提供更多的資本金，爲創業型中小企業提供創業資本支持，爲實體經濟增長孕育新的動能。

證監會黨委高度重視股權和創投基金在促進經濟高質量發展方面的積極作用。去年10月，易主席親自組織召開股權和創業投資基金座談會，並充分肯定股權和創業投資基金不可或缺的作用。其中，創業投資基金是支持創新創業促進新舊動能轉換的發動機，併購投資基金是支持企業重組重建，促進經濟結構優化的助推劑，各類股權投資基金是促進供給側結構性改革、優化資源配置的催化劑，是提高直接融資比重、服務實體經濟發展的主力軍。

從近年來的實際情況看，股權和創業投資基金也確實有力推動了創新創業和戰略性新興產業發展，在科創板上市公司中，近90%的公司在上市前獲得了股權和創業投資基金的投資。從上半年私募市場退出的案例看，主要投向了新技術、新產業、新業態、新模式等四新經濟，案例數量居前兩名的是信息技術和醫療保健行業。

今年以來，我會持續推進股權和創業投資基金相關制度建設，一是修訂完善創業投資基金減持反向掛鉤的政策，2018年3月，我會曾經發布上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定，基於創業投資基金差異化減持政策支持，爲更好發揮差異化減持政策創業投資基金的作用，今年3月我會經多方協調反覆論證，進一步修訂反向掛鉤制度，放寬了享受差異化減持政策的標準，簡化了申報程序，顯著提升了創業投資資本退出的便利性。

二是在去年年初四部委聯合發佈合夥型創業投資基金專項稅收優惠政策的基礎上，按照稅收公平的原則積極研究制定公司型創業投資基金專項稅收優惠政策。目前，我們正在積極配合國家財稅部門研究制定實施細則。

三是改進私募基金登記備案流程，完善對創業投資基金的差異化監管和行業自律的制度。目前，中國證券基金業協會已實施私募基金備案“分道制+抽查制”的安排，對符合條件的私募基金管理人所發行的私募基金的產品實行先備案後抽查，提高了登記備案的效率。

下一步，我們還將繼續推進有關部門放寬保險資金所投資創業投資基金的投資範圍，適應股權和創業投資基金作爲財務投資的特點，推動完善股權和創業投資基金國資監管的制度，進一步優化股權和創業投資政策的環境。爲了助力湖北經濟走出疫情影響，中國證監會聚焦提升政策的精準度，可量化性和直達力，在依法依規前提下，從四個主要方面進一步明確了更加力度支持湖北經濟加快恢復發展的工作舉措。一是完善綠色通道制度，二是加大費用減免力度，三是創新產品工具，四是優化監管服務。隨着這些政策舉措的進一步落地落實，我們相信資本市場服務湖北經濟社會發展的廣度深度都會有更大的提升。此次湖北高質量發展資本大會，將向全世界推介湖北、推介武漢，進一步提升湖北武漢對資本的吸引力、集聚力，助力湖北疫後經濟恢復，加快武漢建設全國中心城市，充分發掘發展潛力足、成長性好的科技型企業，助推經濟高質量發展。

此次大會不僅將極大促進湖北省打造科創新高地、培育增長新引擎，促進湖北省經濟和資本市場高質量發展，而且對全國也具有重要的推動和借鑑作用。在此，衷心祝願此次大會取得圓滿成功，謝謝大家！