原標題：資管部總經理被認定爲不適當人選，這家四川籍券商怎麼了？

圖片來源：視覺中國

記者丨馬曉甜

1月18日，四川證監局發佈公告，川財證券資產管理部總經理王海陽被認定爲不適當人選。

處罰顯示，經查，四川證監局發現川財證券存在以下問題：一是資產管理部部門崗位人員未有效隔離和管理，債券交易的投資決策、交易執行等關鍵崗位存在混合操作，勞務派遣人員長期參與資產管理部債券交易相關業務流程；二是債券交易行爲管控不足，部分業務人員利用個人通訊工具詢價，部分交易詢價記錄缺失，個別交易存在先成交後申請的情況。交易標的債券管理不到位，資管產品投資債券的交易中，存在買入的債券未入池公司債券池白名單的情況。

四川證監局認爲，上述情況反映出川財證券資產管理部債券交易業務經營管理混亂，決定認定王海陽爲不適當人選，自本行政監督管理措施決定作出之日起一年內，不得擔任證券公司資產管理業務或債券業務主要負責人。並要求川財證券應當在收到決定書之日起30個工作日內，作出免除王海陽現有職務的決定，並在作出決定之日起3個工作日內向四川證監局書面報告。

界面新聞記者查詢發現，這已經是近兩年來王海陽第二次遭到監管重罰。

2019年9月16日，四川證監局曾發佈公告，指出川財證券存在資產管理業務運作以及自有資金承接資管產品所持資產的行爲不規範問題等問題。包括公司資管產品投資“16國購債”、資管產品向公司自營業務持有產品轉讓“16國購債”屬於關聯交易，未按規定向委託人進行披露；公司資產管理部門在認購、交易（包括提供投顧建議）“16國購債”過程中，未做好與固定收益部銷售顧問行爲的利益衝突審查；公司不同資管產品多次發生同向交易未向四川證監局報告等。

此外，川財證券在排查發現“16國購債”存在違約風險後，於2018年10月16日，以自有資金通過單一資金信託計劃參考當日中證估值承接公司資管產品持有的部分“16國購債”，造成2018年10月16日至11月22日期間，公司自有資金通過單一資金信託計劃持有“16國購債”佔其發行規模的40%。

而王海洋作爲時任川財證券總裁助理、資產管理部總經理，四川證監局認爲，其對資產管理業務運作不規範、自有資金承接資管產品所持資產的行爲不規範等違規事項負有責任，因此決定對他採取出具警示函的行政監管措施。

財報顯示，2016年至2018年，川財證券分別實現淨利潤0.81億元、0.34億元、 0.24 億元，到了2019年更是出現了1億元的虧損，信用減值損失高達1.5億元。

從業務構成來看，自營和資管是公司的兩大主要收入來源。2019年，自營業務實現收入1.03億元，同比下降 7.63%，資產管理業務實現收入4089.76萬元，同比增長 31.11%，兩項業務總和佔當年川財證券營業收入的41.34%。

業績下滑的同時，公司收到的罰單卻是越來越多，而自營和資管違規正是遭罰的“重災區”。

除了上述提及的兩份處罰外，在2019年11月，廣東證監局曾對川財證券出具了警示函，稱川財證券作爲頤和地產2017年兩隻債券的受託管理人，未採取有效措施督導發行人披露，未及時出具臨時受託管理事務報告披露發行人重大涉訴事項相關進展情況，亦未出具臨時受託管理事務報告披露發行人全部股份被質押有關情況。

去年年末，川財證券又有三位管理人員被出具警示函。

四川證監局稱，吳瓊作爲川財證券副總裁（2013年11月24日至2018年11月5日期間分管自營業務，2018年11月6日至2020年5月21日期間分管資產管理業務），對以下違規行爲負有責任：

一是債券交易業務部門經營管理混亂，債券交易部門崗位人員未有效隔離和管理，債券交易的投資決策、交易執行、風險控制、清算交收等關鍵崗位存在混合操作。二是債券交易行爲管控不足，部分業務人員利用個人通訊工具詢價，部分交易詢價記錄缺失，個別交易存在先成交後申請的情況。三是交易對手和交易債券管理不到位，資管產品投資債券的交易中，存在買入的債券未入池公司債券池白名單的情況。

安健作爲川財證券固定收益部總經理，對以下違規行爲負有責任。一是固定收益部債券交易業務經營管理混亂，部門崗位人員未有效隔離和管理，債券交易的投資決策、交易執行、風險控制、清算交收等關鍵崗位存在混合操作。二是債券交易行爲管控不足，部分業務人員利用個人通訊工具詢價，部分交易詢價記錄缺失，個別交易存在先成交後申請的情況。

趙彤作爲川財證券固定收益部投資經理，對以下違規行爲負有責任：固定收益部債券交易崗位人員未有效隔離，債券交易的投資決策、交易執行等關鍵崗位存在混合操作；部分業務人員利用個人通訊工具詢價，部分交易詢價記錄缺失，個別交易存在先成交後申請的情況。

頗爲諷刺的是，在年報中，川財證券還堅稱，公司“固定收益投資業務，在有限淨資本規模下保持較高絕對收益水平，全年投資交易安全穩定，未發生風險事故”，“在內部控制機制和內部控制制度方面不存在重大缺陷，實際執行過程中亦不存在重大偏差”。