又有167個賬戶因打新違規而被“拉黑”。

1月22日晚，中國證券業協會（下稱“協會”）發佈《 首次公開發行股票配售對象黑名單公告（2021年第1號） 》和《 公開發行股票配售對象黑名單公告（2021年第1號） 》，對在IPO項目及新三板精選層公開發行項目中存在違規行爲的167個賬戶作出處罰，限制其參與打新半年至1年不等。

截至目前，2021年已有168個賬戶被限制打新。

個人投資者賬戶佔絕大多數

根據協會官網，爲規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行爲，協會決定對在主板、中小板2020年9-10月31個IPO項目網下申購過程中，存在違反規定的161個股票配售對象列入黑名單。

來源：協會官網

梳理發現，上述161個被限賬戶中，個人投資者仍佔絕大多數，達137個；機構賬戶合計23個，既包括私募基金賬戶、投資公司自營賬戶，也包括一些國有屬性企業賬戶。從被限時間看，最長的賬戶將被限制打新直至2022年1月24日。

例如，因違反相關規定，北京市西城區國有資產經營公司自營投資賬戶自2021年1月25日至2021年7月24日被限制參與打新；四川省鐵路產業投資集團有限責任公司自營投資賬戶同樣在上述時間內被限制打新。天眼查數據顯示，該公司爲四川省鐵路產業投資集團有限責任公司全資子公司。

部分機構賬戶還與A股上市公司存在一定關聯。例如深圳市歐菲投資控股有限公司自營投資賬戶自2021年1月25日至2021年7月24日被限制參與打新。天眼查數據顯示，該公司爲歐菲光第一大股東，持股比例爲12.39%。

廣東省廣新控股集團有限公司自營投資賬戶自2021年1月25日至2021年7月24日被限制參與打新。上市公司2020年三季報顯示，該公司是生益科技、省廣集團、佛塑科技、星湖科技第一大股東。

四川省鐵路產業投資集團有限責任公司是四川路橋第一大股東、宜賓紙業第二大股東。

協會明確，列入黑名單時限自本公告發布之次日（工作日）起計算。因2020年1-8月發生違規情形已被列入黑名單，當年9-10月又發生違規情形應延長黑名單時長的配售對象，其時限自原公告公佈的日期起計算。

協會同日還發布了2021年第1號公開發行股票配售對象黑名單。根據規定，協會決定將在“秉揚科技”“三元基因”“蓋世食品”公開發行股票並在新三板精選層掛牌項目網下詢價與申購過程中存在違反規定的6個股票配售對象列入黑名單。

來源：協會官網

梳理發現，上述6個賬戶包括3個自然人賬戶、2個私募基金賬戶及1個公司賬戶。從被限時間看，被限制時間最長的也將到2022年1月24日纔可解封。

存在哪些情形會被“拉黑”？

根據協會此前發佈的《首次公開發行股票承銷業務規範》，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：

使用他人賬戶報價

投資者之間協商報價

同一投資者使用多個賬戶報價

網上網下同時申購

與發行人或承銷商串通報價

委託他人報價

無真實申購意圖進行人情報價

故意壓低或抬高價格

提供有效報價但未參與申購

不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價

機構投資者未建立估值模型

其他不獨立、不客觀、不誠信的情形

不符合配售資格

未按時足額繳付認購資金

獲配後未恪守持有期等相關承諾的

協會規定的其他情形

協會明確，網下投資者或配售對象在一個自然年度內出現上述違規情形的，協會將其列入黑名單6個月；一個自然年度內出現上述情形兩次（含）以上的，協會將其列入黑名單12個月。對於網下投資者同一交易日的未申購行爲或同一交易日的未繳款行爲，視爲一次違規行爲。對網下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內首次出現未申購或未繳款行爲，未造成明顯不良後果，且及時整改並主動提交整改報告的，免予處罰。