獨家|原IPO“發審委女王”郭旭東出任當代集團副董事長：證監會官員“下海”湖北最大民企爲哪般？

來源：叩叩財訊

作者：覃寒池@北京

離職證監會一年多時間之後，郭旭東，這位在業內有着“鐵面發審委”、“IPO守門人”之稱的原證監會發行監管部副主任、主管發審委的主任委員，在銷聲匿跡多時之後，終於被證實早在一段時間之前就已經悄然正式加盟有湖北最大民企之稱的武漢當代科技產業集團股份有限公司（簡稱“當代集團“）。

郭旭東的名字對於許多上市公司而言可謂如雷貫耳，這位在證監會履職21年的司局級幹部，近年來一直被外界視爲證監會IPO審覈工作中的標誌性代表人物。其在證監會發行部掌管IPO發審工作多年，包括最新一屆既證監會第十八屆發審委在任在內，郭旭東曾擔任過五屆發審委員，是IPO發審委中名副其實、也是唯一一位“五朝元老”，尤其是在最近兩屆——第十七屆和第十八屆發審委名單中，郭旭東更是以發審委主任委員的身份位列各發審委委員之首。

2019年8月初，叩叩財訊就曾獨家報道了時任證監會發行監管部副主任郭旭東即將離職證監會的消息。同年9月初，郭旭東正式從證監會離職了，其負責的發審委審覈工作也已經在2019年8月30日履行交接完畢。

因在證監會核心權力機構擔任要職數年，郭旭東離職之後，其去向備受市場關注。據叩叩財訊獲悉，在郭旭東傳出離職前後，國內多家券商、基金等金融機構曾通過各種方式向其拋出橄欖枝，希望將這位兼具專業與監管人脈優勢的重磅人物攬至麾下，但同時，也因爲其在監管層與業內的重大影響力所帶來的利益糾葛嫌疑，以及監管幹部離職時所需要恪守的迴避期期限問題，也讓郭旭東的履行之路充滿着“敏感”與不確定性因素。

在2020年初，市場曾有傳聞稱郭旭東加盟了某區域券商負責投行業務，但很快該消息便遭到了該券商的否認。

以郭旭東司局級幹部的級別，此前證監會類似官員“下海”券商後，其職位至少應屬於高管行業，而在券商出任高管，需證監會批准其任職資格並進行公示，但郭旭東的身份則需要三年的規避期後才能滿足在該區域券商任職。

此後，有關郭旭東進一步任職動向的消息便如石沉大海，一時間，這位曾經的“發審委第一人”也好似從人間蒸發般。

雖然早在2019年9月便已經正式從證監會內部請辭並獲得批准，但到直到2020年7月17日，證監會才正式發佈公告免去郭旭東第十八屆發審委委員職務。

據叩叩財訊獲悉，就在證監會正式免去郭旭東發審委員職務前後，郭旭東便已經正式加盟當代集團。

“因爲郭旭東身份的敏感，當代集團內部對其加盟諱莫如深，集團內部上下都被要求對外迴避相關信息。”一位接近於當代集團的知情人士向叩叩財訊透露。

不過，即使當代集團內部對郭旭東任職的消息多方封鎖，但一則來自於當代集團旗下控股孫公司官方網站發佈的一條動態消息卻將所有的“祕密”泄露，也變相地“官宣”了郭旭東加盟當代集團出任副董事長一職事實。

“郭旭東是少有的監管層局級以上幹部下海民營非金融機構者，大部分證監會官員離職後，或通過各種方式進入各大券商、基金機構擔任高層，或利用早前積累的人脈涉足一二級市場的資本投資。”一位同樣早年從監管機構下海並創立自己投資公司的資深市場人士告訴叩叩財訊，郭旭東之所以加盟當代集團或有兩個層面的原因，一是當代集團旗下有多家上市公司，這些企業所涉及到的一些再融資等資本運作，或需要郭旭東的人脈和經驗，二則是郭旭東加盟當代集團僅是過渡期安排，等三年的監管規避期一滿，其或有另行安排。

1）當代集團孫公司官網“官宣”郭旭東加盟

2021年4月初，兩名在證監會發行部工作多年的副主任在離職三年規避期屆滿後，紛紛再戰江湖，入職頭部券商，引發市場熱議。

2018年從證監會債券部副主任一職“裸辭”的張慶，在隱匿於海外三年之後，2021年4月初。以招商證券全球招聘的契機迴歸券商行業出任招商證券副總裁一職。同樣在2018年3月2日以“調任”的形式從發行部副主任一職履新中原證券黨委副書記的常軍勝，在中原證券蟄伏三年之後，同樣在2021年4月則即將轉戰中信證券，成爲中信證券執委會成員，相當於中信證券副總經理。

同屬於證監會司局級離職幹部的最新變動，曾在證監會任同樣級別且行業知名度不遜於前二者的郭旭東的最新動向，也再次被市場關注重提。

公開資料顯示，郭旭東，會計師出身。1995年畢業於南開大學會計系西方會計專業，獲經濟學碩士學位，此後進入中華會計師事務所審計部工作，擔任任項目經理，並取得註冊會計師和會計師專業資格。

1998年2月，郭旭東進入中國證監會會計部工作，由此拉開了其在證監會長達21年的任職。

進入證監會後，郭旭東最初一直從事財務會計信息披露規範制度建設及證券市場有關財務會計問題技術諮詢，期間曾任會計師監管處處長，負責會計師事務所、評估事務所、土地等中介機構的資格認定和監管，還曾任財政部會計準則委員會會計準則諮詢專家、獨立審計準則小組成員。

2007年5月，郭旭東的名字首次出現在證監會發審委的名單中。在當年成立的第九屆發審委中，共有25名委員組成，其中17位專職委員，8位兼職委員，郭旭東的發審委首秀，便是以兼職委員身份登臺。

此後的2008年和2009年兩年間，郭旭東繼續以兼職委員的身份出任第十屆和第十一屆發審委。

在連續三年出任發審委兼職委員後，2010年郭旭東暫時告別IPO審覈前線，此後其曾分別出任證監會非上市公衆公司部副巡視員、副主任及證監會公衆公司部副主任，2017年出任證監會發行監管部副主任並開始主管發審委工作。

2017年9月，證監會正式公佈第十七屆發審委委員名單，總計63人。由於從該次發審委開始，創業板和主板發審委合併，故市場將這屆發審委稱爲首屆“大發審委”。而告別一線發審工作七年之後，郭旭東則以正局級委員身份迴歸發審委，且位列大發審委委員名單之首。

在過去幾年中，一般重大的IPO項目基本都會由郭旭東主任親自把關審覈，如2018年的寧德時代、中國人保、富士康、中信建投等當年最受市場關注的重量級企業上市的審覈，皆經由郭旭東之手完成上市。而在2018年6月，曾一度計劃上會的首家CDR企業——小米集團，負責審覈其A股上市的發審委也是由郭旭東牽頭。

從第十七屆發審委任職開始，只要有郭旭東擔任發審委員審覈的項目，郭作爲主任委員，其名字也都排在所有委員的首位，並擔任當期發審委小組長之職。

“很多投行和上市公司人士都對郭旭東又敬又怕。她專業極強，擅長財務分析，對IPO審覈有自己的獨到理解，並參與制定了許多IPO審覈內部條例。”一位與郭旭東相熟的投行人士曾向叩叩財訊坦言，郭旭東擔任上市公司發行審覈工作多年，經驗豐富，在歷年的保薦人代表培訓上，作爲授課者，常見其身影。

在2019年3月15日，科創板正式接受申報前夕，證監會發行部曾召集部分中介機構在京召開研討會，商討修改此前的IPO審覈的窗口指導文件——《51條IPO審覈問答指引》，力求適配科創板審覈標準，而該次會議便是由郭旭東主持召開。

從早前的中信產業基金，到後來的某區域券商，在郭旭東離職後，有關其“下一站”的傳聞很多，但皆未獲得正面證實。

“早前，有與郭旭東相熟的老同事曾透露過其可能已經加盟當代集團的消息，但該消息也一直未獲得各方證實，也更未在當代集團的官方渠道獲得印證。”上述資深市場人士表示。

說起當代集團，但凡對國內資本市場有所瞭解的，皆對其之名可謂如雷貫耳。

據當代集團官網信息顯示，其成立於1988年7月，爲註冊在武漢東湖新技術開發區內的一家民營高新技術集團公司，註冊資本55億元，董事長兼創始人爲艾路明，企業信用評級爲AA+。經過三十多年的發展，當代集團已逐漸發展壯大成一家大型的民營產業集團，在全國具有一定影響力。截至2020年9月30日，當代集團資產總額逾1000億元。其涉足的產業更是包括醫療、旅遊、地產、文化及金融等協同產業，是公認的湖北最大的民營企業之一。

早在1997年，湖北省第一家民營高科技上市公司便是來自於當代集團。

截至目前，當代集團旗下控股上市公司便包括人福醫藥、當代明誠、三特索道等，同時，其還參股了券商等金融機構，爲天風證券的重要股東。

正如上述所言，雖然在當代集團內部，對郭旭東的加盟以“敏感”消息爲由而刻意迴避，但“紙終將包不住火”。在宜昌三峽製藥有限公司（下稱“三峽製藥”）的官網上，一則短短200餘字的的企業動態消息，將郭旭東任職當代集團的消息正式給予官方證實。

三峽製藥爲當代集團旗下人福醫藥的全資子公司。

2020年9月11日，三峽製藥的官網上發佈了一篇名爲《當代集團、人福醫藥集團領導調研硫酸新黴素產業基地》的報道這樣寫道：“8月18日，當代集團副董事長郭旭東、人福醫藥集團黨委副書記孔娜、天風證券行政總監陳風在人福醫藥集團董事長李傑陪同下蒞臨我公司二分廠調研硫酸新黴素產業基地情況，公司董事長晏濤、總經理劉銘、副總陳金成和總助田華予以接待，晏董就公司發展簡史和基地建設、產品產能和發展規劃等方面進行了詳細介紹。座談會後，郭旭東一行瀏覽了公司簡史宣傳展板，參觀了生產車間，瞭解目前生產狀況，希望企業要克服困難不斷挖掘潛能，確保生產穩定運行，達到預期目標。”

如果僅僅是這樣一篇文字報道，的確還是很難證實報道中所提到的當代集團副董事長郭旭東便是這位昔日的證監會“發審委女王”。

但該刊發於三峽製藥的報道同時還配了一張三峽製藥有關領導陪同文章提及的當代集團相關領導視察產業基地的配圖照片，而居於該新聞圖片最中央位置的爲一位女性，經叩叩財訊辨認，該女性疑正是原證監會發行監管部副主任郭旭東。

2）過渡期安排？

對於此次郭旭東出任當代集團副董事長一職，在多位業內人士看來，更多的被認爲是“規避期”內的過渡安排。

證監會監管幹部“下海”一直備受市場關注。在國內，對於監管幹部下海也有着嚴格的規定。

據2009年出臺的《中國證監會工作人員行爲準則》規定，“工作人員離職後，在規定期限內應當遵守中國證監會迴避規則，不得違反規定在監管對象中任職”。同時，《公務員法》也明確指出，公務員辭去公職或退休的，原系領導成員的公務員在離職三年內，其他公務員在離職兩年內，不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。

不過以監管部門與國企（央企）之間的“調任”或“組織推薦”的方式上任的，可以不受上述規避期的限制。

早前，爲了解決公務員離職規避期的限制，早年證監會監管幹部下海後多在被監管對象內擔任監察長、董事等非高管職位，實際行使高管職責，待迴避期滿，便轉正出任相關金融機構高管。

自2015年證監會官員下海潮中，一大波監管幹部辭職並曲線繞過三年迴避期後，證監會便進一步收緊迴避限制，要求監管幹部經市場化途徑出任券商和基金公司的督察長、合規總監、首席風險官等職位，也需要嚴格遵守迴避期限限制，不得虛假報備。

“郭旭東出任當代集團副董事長，當代集團雖然控股多家上市企業，但集團層面非上市企業，應不屬於其任職證監會時的監管對象。”上述資深市場人士認爲，既有監管經驗和人脈，又兼具行業經驗的郭旭東，其長項應該還是在券商、基金等金融機構的相關業務與管理，其入職當代集團的真正目標及負責的真正業務，或還需等待其三年規避期滿後，謎底才能一一揭曉。

自2019年9月正式從證監會離職，郭旭東三年的任職規避期目前已經過半。

而在近一年多時間內，郭旭東加盟當代集團前後，當代集團及其旗下多家上市企業在資本運作方面可謂收穫頗豐。

2019年9月16日，作爲當代集團旗下文化產業板塊的上市企業——當代明誠定增方案正式獲得證監會批覆，其計劃發行9743.6萬股股份募集資金8.26億元，用於對子公司當代明誠（香港）有限公司增資以收購新英開曼股權。

2020年8月，當代集團控股的三特索道2020年定增方案正式獲得證監會審覈通過，據三特索道此前披露的預案顯示，本次非公開發行股票不超過3863.4股，募集資金總額不超過3.6億元，

2020年8月，人福醫藥也發佈公告宣佈拉開新一輪定增計劃，稱上市公司擬通過發行股份的方式，向自然人李傑、陳小清、徐華斌購買其合計持有的宜昌人福13%股權，同時募集配套資金10億元。

2021年4月1日，當代集團發佈公告稱，已向香港聯合交易所有限公司申請批准其在DANDAI 901/21/22的基礎上增發4900萬美元新票據上市，而該票據上市和准許交易將於2021年4月7日生效。