媒體曝光：五礦證券合規總監馬某濤被舉報大量籤批違規項目

原標題獨家！五礦證券合規總監馬某濤，被舉報大量籤批違規項目

原創宋旭光

富凱IPO財經解讀行政監管措施第616期，本期關注五礦證券有限公司（以下簡稱“五礦證券”）。

內容：宋旭光

排版：孫恆

近期富凱IPO財經接到相關舉報，以下展示內容均有該舉報者提供，富凱IPO財經只作爲信息整理，交流學習使用，如內容侵權富凱IPO財經給與撤銷。

舉報資料顯示，五礦證券合規總監馬某濤，存在“內控合規管理混亂，大量批示簽字違規項目發行，損害市場合規經營秩序”，其在職期間導致“投行、資管、債權、經紀業務出現違規事宜連續多年被監管公開處罰”，“疑似”存在“利益輸送”。

據舉報材料稱，近年來馬某濤籤批的的違規項目包括：山金3號資管計劃、五礦新悅2號資管計劃、歐普智網、紫鑫藥業、正業科技、東方園林股票質押資管通道業務項目等。

此外，在2020年5月11日開展的“證券行業支持民企發展系列之五礦證券紓困3號單一資產管理計劃”中，五礦證券未對融入方、投資人進行現場實地調研情況下，“捏造”未經實地調研的報告及材料存在“騙取”備案，“違規“開展股票質押交易。

整理：富凱IPO財經來源：舉報人

針對上述舉報的具體線索內容，富凱IPO財經還在進一步求證、挖掘過程中，也將對此持續關注。

公開信息顯示，近年來五礦證券因爲風控合規等問題，成爲監管部門處罰的對象。

2019年2月14日，中國證監會發布了《關於對五礦證券有限公司採取責令改正措施的決定》，其中提到：經查，你公司固定收益事業部綜合風控部副總經理負責交易執行併兼任後臺清算備崗、內控合規崗兼任交易執行備崗，個別債券交易員未取得銀行間市場交易員資格，部分債券交易用印審批晚於協議簽署時間，部分債券同時顯示於黑名單池和白名單池。

上述情況反映出你公司內部控制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司內部控制指引》第五十條、一百二十六條等規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，現責令你公司改正。你公司應當採取有效措施，完善內部管理，提升風控水平，在完成整改並經我會覈查驗收前，不得新增債券自營業務（存量自營債券可賣出，不得新增買入）。

圖片整理：富凱IPO財經來源：舉報者提供線索

2020年12月24日，中國證監會再次發佈了一則《五礦證券保薦人王文磊、施偉信息披露違規被出具警示函》，其中提到：經查，我會發現你們在保薦深圳信測標準技術服務股份有限公司（以下簡稱發行人）首次公開發行股票並上市過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中，未披露發行人重要子公司蘇州市信測標準技術服務有限公司涉嫌行賄的事項。

上述行爲違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第五條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條的規定，我會決定對你們採取出具警示函的監督管理措施。

圖片整理：富凱IPO財經來源：舉報者提供線索

此外，富凱IPO財經還在《中國裁判文書網》上查詢到關於五礦證券的多宗訴訟，同樣指向五礦證券風控合規存在瑕疵。

案例一：五礦證券永寧7號單一資產管理計劃

裁判文書網案號（2020）川15民初9號《宜賓市商業銀行股份有限公司與西藏金融租賃有限公司金融借款合同糾紛一審民事裁定書》，五礦證券作爲第三被告人出現。

案件表述顯示，宜賓商業銀行與五礦證券公司、招商銀行股份有限公司天津分行簽訂《資產管理合同》，委託五礦證券公司對“五礦證券永寧7號單一資產管理計劃”的5億元資金進行投資管理，並約定當資管計劃的底層資產發生違約，委託資產現狀返還給宜賓商業銀行後，宜賓商業銀行有權行使資管計劃項下全部法律權屬和權益。同日，五礦證券公司將資管計劃的資金用於受讓西藏金融公司對簡陽水務公司、江蘇海興公司、濰坊峽山公司的特定應收賬款的收益權，並與西藏金融公司簽訂了《應收賬款收益權轉讓暨回購合同》。爲保障合同義務的履行，西藏金融公司將其享有的簡陽水務公司、江蘇海興公司、濰坊峽山公司的應收賬款質押給五礦證券公司，簽署了《應收賬款質押合同》，並依法辦理了質押登記。因西藏金融公司未履行回購義務，宜賓商業銀行訴至法院。

圖片整理：富凱IPO財經來源：舉報者提供線索

案例二：五礦證券山金3號定向資產管理計劃

裁判文書網案號（2019）粵0402民初7311號《山東黃金集團財務有限公司與中交一航局第一工程有限公司、天津縱深偉業國際貿易有限公司票據追索權糾紛一審民事裁定書》，五礦證券以管理人出現。

案件描述顯示，2015年12月24日，山東黃金集團財務有限公司作爲委託人與管理人五礦證券有限公司、託管人寧波銀行股份有限公司簽訂了《五礦證券山金3號定向資產管理計劃合同》，約定：原告作爲委託人委託管理人五礦證券公司對委託資產進行投資管理，爲委託人謀求穩定的投資回報。委託資產的投資範圍爲“中國證監會、中國人民銀行認可的具有良好流動性的金融工具或產品，包括票據資產收益權、保理資產、保理資產收益權等，委託資產不投資股票交易。”《山金3號資管計劃合同》簽署後，五礦證券公司以原告爲委託人開始開展業務，持續向原告推薦客戶，並對推薦客戶進行盡職調查。截至起訴前尚未兌付的業務如下：

2018年6月6日五礦證券公司與被告天津縱深偉業公司簽訂《票據收益權轉讓及回購合同》（編號爲WKZQ-ZSWY-2018-001），約定被告天津縱深偉業公司將持有的以被告中交一航局公司爲出票人和承兌人的電子商業承兌匯票的票據收益權轉讓給五礦證券公司，轉讓總金額爲2600萬元，票據總金額爲2600萬元，其中票號爲2313585068007-20180611-206343-063的票據金額爲1000萬元、票號爲2313585068007-20180611-206342-915的票據金額爲1000萬元、票號爲2313585068007-20180611-206303-575的票據金額爲600萬元同時將上述票據質押給管理人五礦證券公司，出質人爲天津縱深偉業公司，質權人爲五礦證券公司。被告天津東文模架公司爲前手背書人。

根據上述票據當事人之間簽署的《票據收益權轉讓及回購合同》約定，各融資義務人均應在2018年9月20日之前向原告支付利息，但各融資義務人至今沒有支付且呈現持續狀態，同時被告中交一航局公司（出票人）在報紙上公告聲明，有人冒用被告中交一航局公司身份開設銀行賬戶並使用該賬戶開具虛假電子商業承兌匯票，並聲明被告中交一航局公司對上述虛假銀行賬戶及虛假電子商業承兌匯票不再承擔任何性質的責任（包括但不限於兌付責任）。

圖片整理：富凱IPO財經來源：舉報者提供線索

除此之外，五礦證券還存在多個未取得交易員相關資質便開始買賣交易，不合規被責令整改的案例，例如《證券行業支持民企發展系列之五礦證券紓困 3 號單一資產管理計劃》，再如《五礦證券金山3號定向資產管理計劃》，還有《山東黃金集團財務有限公司、蘇寧易購集團股份有限公司》等等，其中又隱藏了多少未曾公開的信息，以及千絲萬縷的利益糾纏？

富凱IPO財經仍會持續關注。