原標題：董祕圍城：有從業11年證代終成董祕，也有11年老董祕被罰20萬、可能面臨股民高額索賠|5月上半月董祕紅黑榜

每經記者 孫嘉夏    每經行業研究員 張寶蓮    每經編輯 梁梟    

24位董祕離任，5年以上老董祕佔四分之一

5月上半月，A股上市公司中，共有24名董祕離任，其中代理董事會祕書2位。按申萬行業劃分，發生董祕離任的上市公司多處於機械設備、化工、醫藥、電子等行業，其中市值過百億元的上市公司有5家，分別爲中鐵工業、萬通發展、華興源創、亞鉀國際、華燦光電。其中中鐵工業、亞鉀國際離任的均爲代董祕。

5月上半月24位離任董祕中，有6位爲任職期超過5年的老董祕，分別是：精達股份前董祕胡孔友、盛路通信陳嘉、南興股份楊建林、正丹股份胡國忠、世嘉科技姚躍文、民生控股張穎。

24位新董祕上任，11年證代終熬成董祕

本期，A股共有24位新董祕上任，其中有11位代理董事會祕書，由董事長兼任的有10位。在新任董祕中，本科有10位，碩士10位，博士1位。

從地產跨界瓶裝水蓋供應商，11年證代終熬成董祕

從證代到董祕，這條路可能有多遠？吳小霜用親身經歷回答了這個問題——11年。

2007年5月，畢業於中國政法大學、法學背景出身的吳小霜入職皇庭國際，在2008年8月開始擔任公司證券事務代表，2017年11月到2018年10月，皇庭國際董事長鄭康豪兩次陷入官員的案件調查風波。從2018年10月，即第二次董事長被帶走調查的時間，到2019年5月，皇庭國際面臨較大的經營壓力與償債壓力，市值也跌去六成。對於證代而言，這段日子並不好過。

2019年5月，在鄭康豪協查風波過後，吳小霜卸任證代一職，入職金富科技擔任監事，證券事務部副總經理，2021年5月7日，擔任金富科技董祕。

不過，根據財報，金富科技在2020年虧損2.9億，結束連續6年的盈利紀錄。從證代到董祕，吳小霜在資本市場未來將如何起舞？

財務造假，年報“難產”……11年老董祕被罰20萬，更麻煩的在後面

據IFind統計，5月下半月，A股共有9位時任董祕受到監管處分。其中，遠大控股董祕張勉被給予公開批評；ST柏龍董祕江偉榮被出示警示函；ST榕泰時任董祕徐羅旭被給予警告與20萬元罰款。

ST榕泰時任董祕徐羅旭被處罰，更麻煩的事情在後面

5月13日，廣東榕泰收到證監會廣東監管局《行政處罰決定書》。內容顯示，廣東榕泰沒有按時披露2019年年報，並在2018、2019年年報中進行財務造假，且存在關聯關係應披露未披露情況；在上交所問詢函的回函和澄清公告中，廣東榕泰也存在虛假陳述的問題。徐羅旭作爲董祕，被認定未能勤勉盡職。而在2020年12月，徐羅旭就已經被上交所公開譴責，不再擔任上市公司董祕職位。

由於問題多發，廣東榕泰被證監會公司連同高管合計被處罰超過一千萬元，引發資本圈關注。徐羅旭被給予警告，並處以20萬元罰款。而其2020年從上市公司獲得的報酬僅爲16.5萬元。而在2020年12月，徐羅旭已經被上交所予以“公開譴責”處分決定。

然而事情並未到此結束。證監會的處分決定下達後，ST榕泰股價持續下跌，投資者索賠訴訟也正式啓動。

依據《證券法》和最高人民法院《證券虛假陳述的若干規定》，上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員等因虛假陳述給投資者造成的損失應承擔賠償責任。

因此，一旦股民維權勝訴，徐羅旭等衆多高管都將面臨連帶賠償責任。因此，ST榕泰作爲首例適用於新《證券法》進行處罰的案例，也是首個被罰金額突破60萬元限制的典型案例，證監會的處罰或許僅僅只是開始。

兼任董祕後年報錯誤百出，大燁智能董事長收監管函

4月28日，大燁智能在披露《2020年年度報告》及相關文件時存在多項錯漏，誤把“帶有強調事項段的無保留審計意見”錯報爲“標準無保留審計意見”，鬧出了大烏龍。

值得注意的是，報告期內，公司董事長陳杰代爲履行董事會祕書的職責，副總經理任長根代行財務總監職責，專業的信息披露義務人和財務負責人雙雙缺位，這或許是公司年報錯亂百出的原因之一。

不僅把審計意見搞錯了，年報中的財務費用、可分配利潤、股份支付計入所有者權益的金額、銷售費用、長期股權投資、購銷產品、提供和接受勞務的關聯交易等累計8處都有錯誤。

信披無小事，越是低級錯誤百出，年報的可信度越低。這份低級錯誤百出的不合格年報，引起了深交所注意。深交所表示，希望大燁智能董事會及相關當事人充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

直至今年5月25日，董事長兼任董祕的時間長達8個月，大燁智能依然未尋得一位合適的董祕人選。而中報披露在即，大燁智能能否順利挺過這關？