災難備份欠費滅失江蘇證監局責令大泰金石停止基金服務業務

原標題：災難備份欠費滅失，江蘇證監局責令大泰金石停止基金服務業務

獨立基金銷售機構——大泰金石基金銷售有限公司（簡稱“大泰金石”）近日因災難備份系統滅失，被江蘇證監局責令停止基金服務業務。

據江蘇證監局9月18日在網站公佈的行政處罰決定書，2015年12月23日，大泰金石與阿里雲計算有限公司（下稱“阿里雲”）簽訂協議，根據該協議，阿里雲向大泰金石提供產品及服務，大泰金石在阿里雲具有唯一認證賬號，大泰金石數據備份保存於該賬號下的雲服務器。

2020年8月5日，因大泰金石欠費，上述賬號下阿里雲服務器資源被釋放，所有數據被清空且無法恢復，公司災難備份系統滅失

。

江蘇證監局認爲，大泰金石作爲基金服務機構，其災難備份系統滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規定，構成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災難備份系統的違法情形。

根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券投資基金法》第一百四十四條的規定，江蘇證監局決定：對大泰金石處三十萬元罰款，並責令停止基金服務業務。

《證券投資基金法》第一百零七條規定：律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金託管人的委託，爲有關基金業務活動出具法律意見書、審計報告、內部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行覈查和驗證。其製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產造成損失的，應當與委託人承擔連帶賠償責任。

此外，《證券投資基金法》第一百四十四條規定：會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，並處業務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上十萬元以下罰款。

大泰金石於2015年獲得證券投資基金銷售業務資格，屬於獨立基金銷售機構。

但該公司已多次被監管處罰，最早的處罰可以追溯到2016年6月3日，大泰金石當時接到證監會的責令改正通知，彼時，江蘇證監局查到大泰金石在基金宣傳推介材料、產品銷售協議、內部控制方面存在問題，例如，基金宣傳推介材料方面，一是大泰金石“金石寶”等產品在公司官方網站上的宣傳推介材料未向證監局報備，不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條的要求。二是部分產品，如“國富健康”基金，在官方網站上的宣傳推介材料中關於過往業績的披露不完整，且未特別聲明“過往業績並不預示未來表現”，不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條、第三十八條的要求。

天眼查信息顯示，大泰金石註冊地爲南京，註冊資本5000萬元，法定代表人爲陳達偉。經過層層股權穿透，大泰金石的疑似實際控制人是彭希，總股權比例爲85.5%，彭希也是深圳民創控股集團有限公司（簡稱“深圳民投”）的實際控制人，深圳民投爲中天楊實業（北京）有限公司控股，中信國安城市運營科技（北京）有限公司參股的國資控股企業。