原标题：信披违规 主动撤销IPO！这家头部券商和两保代领罚单 去年业绩净利大增35%

来源：券商中国

摘要

【信披违规 主动撤销IPO！这家头部券商和两保代领罚单 去年业绩净利大增35%】作为力同科技的保荐人，国泰君安也遭到了监管的处罚。在1月21日披露的文件中，证监会指出，国泰君安及王安定、邢永哲在保荐力同科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责对发行人主要客户环球佳美与客户法力盈的关联关系履行充分的核查程序并合并披露相关信息，涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异大，对发行人相关流水核查存在依赖发行人提供资料的情形。（券商中国）

证监会1月21日发布消息，对力同科技股份有限公司在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在未合并披露主要客户关联方，涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异大的事项出具警示函。

同时，因在力同科技股份有限公司保荐过程中未勤勉尽责，国泰君安及项目保荐人王安定、邢永哲被证监会出具警示函。

国泰君安1月21日也发布了业绩快报，公司2021年实现归属于上市公司所有者的净利润为150.13亿元，同比增长34.98%。

信披违规，折戟IPO

1月21日，证监会发布了《关于对力同科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》，证监会在文件中披露，经查，发现该公司在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在未合并披露主要客户关联方，涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异大的事项。证监会决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施。

此前披露的招股书显示，力同科技是一家集无线通讯产品研发、生产、销售和服务为一体的高新技术企业， 主要产品包括专网通信芯片及模块、专网通信终端、射频功放、系统设备及软件等，是行业内为数不多的涵盖从芯片设计到整机制造，从终端设备到云端控制的完整产业链的企业。

2020年7月6日，深交所受理了力同科技的上市申请，保荐机构为国泰君安。2021年3月18，力同科技通过创业板首发上市申请，并在5月23日正式向证监会提交了注册申请。

但是力同科技的上市之路基本到此为止。2021年12月1日，公司和保荐机构国泰君安向证监会提交了申请，主动要求撤回注册申请文件。证监会在2022年1月4日同意了其请求。力同科技的IPO状态也在1月7日变为终止注册。

从最终的结果来看，力同科技折戟IPO之路的原因很可能是其信披违规。

国泰君安及两保代被罚

事实上，其信息披露中隐藏的问题在创业板上市委审核的过程中已经逐步暴露。在创业板上市委 2021年第16次审议会议结果公告中，上市委虽然给出了符合发行条件、 上市条件和信息披露要求的建议，但是也要求公司说明在与宝锋电子长期业务合作的情况下，仍通过经销商销售的必要性及商业合理性以及与宝锋电子的合作是否具有稳定性及可持续性。

同时，上市委指出，力同科技及其子公司存在 6 项专利涉及请求宣告无效审查，其中泉州力同拥有的“ZL200710077178.6 一种集成对讲模块及基于该模块的对讲系统”发明专利权已被国家知识产权局作出宣告无效的决定。要求公司说明泉州力同发明专利在公司主要产品中的地位和作用，是否属于核心专利，被宣告无效对公司相关产品生产及客户订单获取是否构成重大不利影响；其他专利无效审查的进展情况，如被宣告无效，是否对公司的持续经营产生重大不利影响；公司的核心专利是否存在侵权情形。并保荐人代表发表明确意见。

但是最终，力同科技还是向证监会提交了注册申请并且遭到了处罚。

作为力同科技的保荐人，国泰君安也遭到了监管的处罚。在1月21日披露的文件中，证监会指出，国泰君安及王安定、邢永哲在保荐力同科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责对发行人主要客户环球佳美与客户法力盈的关联关系履行充分的核查程序并合并披露相关信息，涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异大，对发行人相关流水核查存在依赖发行人提供资料的情形。

证监会决定对国泰君安及王安定、邢永哲采取出具警示函的监督管理措施。

国泰君安1月21日晚间也发布了2021年业绩快报。公告显示，2021年，公司预计实现营业收入426.69亿元，同比增长21.22%；实现归属于上市公司所有者的净利润为150.13亿元，同比增长34.98%。

对于业绩的增长，国泰君安表示，根据统计显示，2021年，上证指数上涨4.8%，中债总净价（总值）指数上涨2.23%；沪深两市股票基金交易额同比增加25.33%，A股市场IPO承销额同比增加25.48%。公司坚持“强基固本、稳中求进”总基调，按照“综合化服务、数字化经营、国际化布局、集团化管控”的工作总要求，坚持向改革要动力、向人才要活力、向管理要效率、向创新要发展，深入推进综合改革，持续优化战略布局，主动把握市场机遇，推动各项主营业务稳健增长，取得较好经营业绩。