汪友若 

記者 | 劉晨光

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1月25日，第一創業公告了股東簽署《股份轉讓意向性協議》。

公告稱，第一創業於1月24日收到公司第一大股東北京首都創業集團有限公司（以下簡稱首創集團）告知函，告知首創集團與北京國有資本運營管理有限公司（以下簡稱北京國管）於今年1月24日簽訂《關於第一創業證券股份有限公司股份轉讓意向性協議》（以下簡稱《股份轉讓意向性協議》），首創集團擬將其持有的公司534,686,400 股股份（佔公司總股本的 12.7234%）轉讓給北京國管和/或其指定的第三方。

該《股份轉讓意向性協議》僅爲意向性約定，最終以雙方簽署的正式股份轉讓協議爲準。

截止公告發布時，首創集團持有公司 534,686,400 股股份，佔公司總股本的12.7234%，其中限售股 70,000,000 股，佔公司總股本的1.6657%。

天眼查顯示，北京國管由北京國資委全資控股。

公告顯示，《股份轉讓意向性協議》有效期十二個月，有效期滿雙方未能簽訂正式轉讓協議的，《股份轉讓意向性協議》自動解除。經雙方書面同意前述有效期可以延長。

此前不久，第一創業就曾公告稱，公司收到中國證券監督管理委員會下發的《關於覈准第一創業證券股份有限公司變更主要股東的批覆》（證監許可〔2021〕4065號），覈准首創集團成爲公司第一大股東。

第一創業指出，截止當時公告披露日，首創集團持有第一創業股份534,686,400 股，佔公司總股本比例爲 12.72%。公司無控股股東、無實際控制人。

此次首創集團將持有的第一創業的股票全部轉讓給北京國資委旗下企業，或與券商“一參一控”的規定有關。

界面新聞記者留意到，《證券公司股權管理規定》等文件規定，證券公司股東以及股東的控股股東、實際控制人蔘股證券公司的數量不超過2家，其中控制證券公司的數量不超過1家。

此前不久，證監會對首創證券IPO申請文件給出了反饋意見，意見一共列示了41個問題。其中就重點關注了“一參一控”問題。

證監會在反饋意見中表示，發行人控股股東首創集團持有第一創業證券12.72%的股份，首創集團關聯方首農集團、京國瑞基金分別持有第一創業證券4.99%、4.99%的股份，合計持有第一創業證券22.7%的股份。招股說明書未披露北京市國資委控制的其他企業從事證券業務的情況，反饋意見要求保薦機構、發行人律師補充覈查並說明三個方面的問題。

其中第三點指出，第一創業證券是否爲首創集團控制的企業，北京市國資委控制的其他證券公司與發行人是否構成同業競爭。請保薦機構、發行人律師覈查並發表明確意見。

資深業內人士告訴界面新聞，第一創業大股東進行股權轉讓或主要是爲了避免受到“一控一參”的限制。“在某種程度上，保留部分第一創業股權已經沒有意義，所以首創集團此番擬全部轉出持有股份。此前，首創集團被動成爲第一創業第一大股東，即使不實際控制，實際上也說不清楚。”