財聯社8月11日訊（記者 劉超鳳）爲了通過驗收，保代竟給輔導對象知識測評“遞紙條”？

江蘇證監局最近通報了華泰聯合證券保代開展輔導工作時，參與證券市場知識測試作弊的案例。這是新規後首例保代參與知識測評作弊的個案。該名保代具有至少8年的投行從業經驗，還是輔導小組組長，最終因參與作弊被監管出具警示函。

根據2021年發佈實施的《首次公開發行股票並上市輔導監管規定》，證監會派出機構可以在驗收中，對董監高等人員開展證券市場知識測試。這是新增的制度性安排，也是證券市場的常規操作。然而在近三年來，至少有五例給客戶知識測評“遞紙條”的監管案例，違背監管初衷。

保代給輔導機構“遞紙條”

近日，證監會公佈了新規後首例保代參與知識測評作弊的個案。

根據江蘇證監局的公告，謝明明在對常州百佳年代薄膜科技開展輔導工作時，存在參與證券市場知識測試作弊的行爲，最終被採取出具警示函的監管措施。

根據2021年9月30日公佈實施的《首次公開發行股票並上市輔導監管規定》，輔導機構應當督促輔導對象的董監高、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或法人）全面掌握髮行上市、規範運作等方面的法律法規，知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務。

以上也是證監會派出機構的主要驗收內容。進行輔導驗收時，證監會派出機構會組織輔導對象的董監高等人員參加證券市場知識測試。

證券市場知識測試是新增的制度性安排，可以直觀檢驗董監高等人員的證券知識掌握情況；同時也是普遍運用於A股投資者和證券從業人員的一種證券知識檢驗方式。比如在開通科創板、北交所、期權開戶等交易權限時，投資者需要通過知識測試。

華泰聯合去年註冊制IPO受理數第三

本案例中，謝明明是華泰聯合證券的保薦代表人，至少有8年證券從業經驗，是華泰聯合證券輔導百佳年代的輔導小組組長。

據中證協，謝明明於2014年在華泰聯合證券執業，於2018年1月份獲得保代業務資格。截至目前，曾於2021年12月份成功保薦了一單創業板IPO項目——江蘇澤宇智能。

根據江蘇澤宇智能的公開資料，謝明明曾作爲項目協辦人蔘與賽騰電子IPO項目，作爲項目組主要成員參與了江蘇新能IPO項目、天合光能IPO項目、北元集團IPO項目。

華泰聯合證券是華泰證券開展投行業務的子公司，作爲“三中一華”頗具實力。根據華泰證券年報，2021年股權主承銷金額（含IPO、增發、配股、優先股、可轉債、可交換債）人民幣1762.47億元，行業排名第四；可轉債主承銷金額472.63億元，行業排名第一；全品種債券主承銷金額9311.03億元，行業排名第三；擔任獨立財務顧問的併購重組項目披露16單、獲受理16單，併購重組項目儲備數量行業排名第一。

根據交易所統計數據，截至2021年末，華泰證券科創板及創業板註冊制下IPO累計受理家數109家，行業排名第三。

華泰證券2021年主承銷（包括IPO、定增、配股、債券）收入達35.46億元，歷年累計達175.79億元。其中2021年新股發行主承銷收入達19.21億元，歷年累計達88.36億元。

截至8月11日，華泰聯合證券保薦的IPO排隊企業（排除終止註冊、終止審查、不予註冊）尚有50家，在行業中排名第六位。

“遞紙條”案例屢禁不止

此前，也有不少證券從業人員在知識測評中爲客戶“打掩護”、“遞紙條”的監管案例。

2021年12月，青島證監局對銀河證券營業部從業人員王超採取出具警示函的監管措施。理由是其在任職期間，向開通可轉債權限的客戶提供知識測評答案。

2020年11月，陝西證監局對宏信證券西安唐延路營業部採取出具警示函的監管措施，因營業部未審慎履行客戶資料審覈責任，其中存在個別客戶風險承受能力測評問卷、兩融業務知識評測表、兩融業務開立申請表客戶簽名筆跡不一致等問題。

2020年10月，第一創業證券廣州分公司員工郭帥在任職期間，向開通新三板交易權限的客戶提供知識測評答案，承諾新三板新股申購收益，並謀取不當利益，最終被廣東證監局採取出具警示函的監督管理措施。

2020年8月，平安證券寧波海晏北路證券營業部被採取責令改正措施，原因是該營業部存在五大問題，其中包括在爲客戶開立股票期權賬戶過程中，營業部員工替客戶完成股票期權模擬交易和投資者知識測評。

此外，也有證券從業人員在從業資格考試中作弊，最終被中證協停止執業兩年，近兩年來類似案例至少有五例。其中主要作弊方式有兩種，一是使用手機進行拍題，存在使用攝錄設備獲取考試內容的違紀情形；二是由他人冒名代替參加考試。

類似案例屢禁不止，部分證券從業人員爲了達成考覈指標、完成項目要求等原因，鋌而走險給客戶“遞紙條”，違背了監管提升投資者、董監高等人證券知識水平的初衷，最終會將風險傳遞給投資者，不利於證券市場健康發展。