每經記者 黃小聰    

每經評論員 黃小聰

近日，九鼎投資（SH600053，股價16.26元，市值70.49億元）披露了一則行政處罰及市場禁入事先告知書（以下簡稱告知書）。告知書顯示，九鼎投資實際控制人、時任公司董事吳剛乾預九泰基金經營活動，授意九泰久利買入廈門三維絲環保股份有限公司（原股票簡稱爲三維絲，現已更名廈門中創環保科技股份有限公司，股票簡稱中創環保）股票。此外，吳剛還指示九泰久利啓動清算程序。

不僅如此，2017年，時任九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業簽署收益保證協議，吳強先後與五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協議，協議受益人並非九泰久利基金份額持有人。

筆者認爲，不管是干預基金投資，還是私下籤訂“抽屜協議”，都暴露出了基金公司存在嚴重的治理問題，甚至在一定程度上，會讓投資者對公募基金的透明和合規工作產生質疑。公募基金作爲普惠金融的代表，行業規模從0到27萬億元，背後是數億的普通投資者，他們之所以願意把錢交給基金公司管理，很大一部分原因就是看重公募基金的運作規範、信息透明、合規風控要求嚴格。

此次事件，既是警示也是提醒，公募基金的透明和合規，不僅是信息披露上的透明，也不僅是程序上的合規，而是基金公司從股東到高管再到從業人員，在公司治理、投資研究、風險應對、客戶服務等各個方面都要真正做到能拿到檯面上，如果每家基金公司都出現這樣的經營幹預和“抽屜協議”，讓數以億計的普通投資者，如何對基金公司產生信任？如何放心把錢託付給公募基金？

證監會今年4月發佈的《關於加快推進公募基金行業高質量發展的意見》明確指出，基金公司要切實提高治理水平，嚴禁大股東、實際控制人濫用控制權干預公司正常經營管理，防範股東缺位和內部人控制。

這纔是基金行業、基金公司應有的態度，基金公司的高管們要敢於對股東的不合理要求說不，而基金經理們對於股東、高管的不合理干預，也要敢於站出來說不，如果只是一味地聽從，不僅無法樹立品牌，而且一旦信用受損，很可能將徹底失去投資者的信任。

公募基金的初心是“受人之託，代人理財”，每一位基金從業者都要時刻牢記初心，只有始終堅持以投資者利益爲核心，堅持投資者利益優先原則，基金行業纔有未來，基金公司也纔有發展。