來源：華夏時報

一個月前，申萬菱信基金前基金經理徐遠航卸任，彼時距他今年新發的基金成立剛過4個月。對其匆匆離職，公司公告給出的理由是“個人原因”。

12月28日，河北證監局公開了一份行政處罰決定書，揭露出背後的真實理由是“老鼠倉”。徐遠航在2021年4月，將其剛建倉買入的“錦泓集團”相關未公開信息，以明示、暗示長江證券前研究員從事相關交易活動，被責令改正，並處以50萬元的罰款。

基金經理主動透露內幕消息

經河北證監局查明，徐遠航作爲申萬菱信智能驅動基金的基金經理，負責該基金的具體投資運營，於2021年4月12日完成將“錦泓集團”納入股票池的工作程序，當年4月13日開始申請交易“錦泓集團”，4月15日獲得交易“錦泓集團”的許可後立即下達買入指令。此後，4月16日、4月19日基金持續買入“錦泓集團”，直至4月19日“錦泓集團”佔基金淨值的比例達到6%。

2021年4月15日至30日期間，徐遠航利用與長江證券研究所研究員靳昕共同路演、調研等活動機會，向靳昕推薦“錦泓集團”，並傳遞“錦泓集團”在基金中的佔比等未公開信息。靳昕利用上述信息指導其父於2021年4月15日先於基金買入“錦泓集團”，並於4月21日至30日持續委託買入，累計成交金額411.06萬元。

河北證監局認爲，徐遠航的行爲違反了《基金法》第二十條第（六）項的規定。依據《基金法》第一百二十三條第一款的規定，對徐遠航責令改正，並處以50萬元的罰款。

而靳昕的上述行爲違反了《廉潔從業規定》第十條第（二）項規定。根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《廉潔從業規定》第二十條的規定，靳昕被給予警告，並處以3萬元的罰款。

因“個人原因”離職

出生於1986年的徐遠航從2011年起從事金融相關工作，先後任職於國泰基金、國金證券、華創證券。2015年9月加入申萬菱信基金擔任行業研究員。2020年7月擔任基金經理，申萬菱信智能驅動是他接管的第一隻基金，取得了46.48%的任職回報，同期滬深300指數的表現爲-20.18%。

或許因爲業績不俗，今年2月，該基金設置了C類份額。今年7月，他擔任基金經理的申萬菱信專精特新主題成立。

但4個月之後，11月3日和11月10日，申萬菱信基金公告稱，周小波於11月3日被增聘爲智能驅動基金的基金經理，梁國柱被增聘爲專精特新主題的基金經理。彼時市場就有討論，是否是徐遠航會有工作上的調整。果不其然，11月14日，公司再次公告表示，解聘基金經理徐遠航，離職原因是“個人原因”。

處罰決定書顯示，徐遠航未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。

《華夏時報》記者對此以採訪函的形式向申萬菱信基金求證，徐遠航“老鼠倉”事件的立案調查事件及對涉案基金和公司的影響，截至發稿未獲回覆。

上海久誠律師事務所主任許峯對《華夏時報》記者表示，從目前的信息來看，未必跟基金本身相關。

去年二季度基金湧入

公開資料顯示，錦泓集團主要從事中高檔女裝的設計研發、生產製造、品牌營銷及終端銷售，旗下品牌有VGRASS、雲錦和Teenie Weenie。

徐遠航將“錦泓集團”納入股票池，並開始建倉買入都是在2021年4月，這段時間也正好是錦泓集團股價起飛的階段。

公司股價在2021年2月初曾創出上市以來歷史最低價4.15元，但從2021年4月20日開始，連續拉昇，收穫17個漲停板，創出4年新高達27.70元，一口氣暴漲4倍。此後又快速閃崩，期間發佈扭虧爲盈的業績預告也無濟於事，今年12月29日報收6.62元。

錦泓集團僅在徐遠航管理的申萬菱信智能驅動前十大重倉股中出現過一次，即在2021年二季報中，持有錦泓集團66.66萬股，期末持倉市值爲1645.17萬元，佔基金淨值的8.20%，一躍處於前十大重倉股之首，隨後2021年三季度迅速退出，此後再未出現過。

值得注意的是，Wind數據顯示，在2021年二季度之前，上市多年的錦泓集團，沒有獲得基金的認可，基金持倉一直是零，當年一季度也只有一隻指數基金持有66.30萬股。但到了2021年二季度，突然獲得了39只基金的持有，持倉最多的是吳遠怡管理的廣發科技創新，持有360.29萬股，成爲第五大流通股東。此外，北信瑞豐產業升級多策略和永贏惠添利也進入了前十大流通股東之列。

2021年三季度，丘棟榮管理的基金也大筆買入並持有至今，也是目前錦泓集團股東中僅有的基金。

錦泓集團董辦人員對《華夏時報》記者表示，2021年二季度公司進行過大範圍的網絡調研，但不確定徐遠航有沒有參加，他也未與公司有過溝通。