來源：中國基金報

作爲上市公司的第一大股東、董事長，居然利用未公開信息搞內幕交易，但結果卻是偷雞不成蝕把米！

1月5日晚，此前的元宇宙牛股湯姆貓公告，股東王健於近日收到由浙江證監局下發的《行政處罰事先告知書》，因在2019年12月30日至2020年4月29日的內幕信息敏感期內交易公司股票，王健被處以300萬元罰款。

回溯此前公告，2020年2月2日晚，因計提商譽等減值湯姆貓2019年度業績曝出大雷，從前一年的盈利8億多轉爲最高預虧24億，知道消息的王健企圖提前賣出避損，交易金額近5300萬元。但尷尬的是，避損目的非但沒有實現，王健還虧損了230萬元。

1988年出生的王健，進行內幕交易之時年僅31歲，彼時其實是湯姆貓（原名“金科文化”）的第一大股東，並正擔任公司董事長。目前，持續減持股份的王健仍持有湯姆貓8.33%的股份，爲公司第三大股東，並已於2021年2月辭去董事長等職務。

業績大爆雷！企圖提前賣出避損

此前湯姆貓公告，“於2020年12月21日收到董事長王健函告，獲悉其因2019年11月至2020年3月期間減持公司股票涉嫌內幕交易，被立案調查”。2023年1月5日晚，公司公告，公司於近日收到王健的函告，獲悉其於近日收到由中國證監會浙江監管局下發的《行政處罰事先告知書》。

浙江證監局這份告知書顯示，內幕信息敏感期內，王健動用其本人在不同地區的兩個證券賬戶進行交易，一是在東興證券三明列東街證券營業部開立的證券賬戶；二是在興業證券浙江分公司開立的證券賬戶。

內幕信息敏感期內，“王健”賬戶組共賣出“金科文化”股票 5097萬股，成交金額1.68億元，未有買入；扣除王健爲履行與興業證券事先約定的通過賣出“金科文化”股票償還債務承諾而進行的部分交易，“王健”賬戶組利用內幕信息賣出“金科文化”股票1679萬股，成交金額共計5285萬元。

因本案兩個內幕信息敏感期存在重疊，分兩個區間計算違法所得。經計算，期間一（2019年12月30日至2020年2月2日），王健內幕交易“金科文化”1671萬股，成交金額5260萬元，交易虧損237萬元；期間二（2019年2月3日-2020年4月29日），王健內幕交易“金科文化”8.2萬股，成交金額25.57萬元，交易盈利6.68萬元。合併計算後，內幕信息敏感期內，王健內幕交易“金科文化”共虧損230.44萬元，避損失敗。

根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2019年《證券法》第一百九十一條第一款的規定，浙江證監局擬決定：對王健處以300萬元罰款。

中國基金報記者注意到，王健內幕交易的主要時間點“期間一”，正好是彼時公司預告業績大幅轉虧的前四天。2020年2月2日晚間，金科文化披露《2019年年度業績預告》，預計2019年虧損23.95億元至24億元，而前一年爲盈利8.42億元，而虧損主要原因爲商譽減值及其他資產減值。該消息出來後，第二天金科文化直接錄得一個跌停。

多次被監管通報批評

公開資料顯示，王健出生於1988年，2009年畢業於浙江工業大學，本科學歷，2010年創立杭州哲信，該公司的主營業務爲移動休閒遊戲發行運營。

2015年12月，剛上市不久的金科文化發佈《關於重大資產重組停牌公告》，公司確認收購標的杭州哲信100%股權，切入移動互聯網領域。彼時，王健持有杭州哲信46.95%股權，爲杭州哲信控股股東及實際控制人，同時擔任杭州哲信的董事長兼總經理。

最終，該併購順利成行，王健獲得約4億元的現金及價值約9.8億元的金科文化股票，同時王健還以現金認購了金科文化所發行的股份。至2016年5月31日，王健持有金科文化18.02%的股份。2017年二季度，王健進行了增持，至2017年5月22日，王健持股比例達18.1%，一躍成爲上市公司第一大股東。

而伴隨成爲金科文化大股東，王健也開始在上市公司擔任重要職務，2016年8月至2020年6月其任金科文化總經理；2019年8月至2020年10月任公司財務總監；2016年7月至2021年2月任公司董事，2019年6月至2021年2月任公司董事長。值得注意的是，彼時擔任董事長的王健，年僅31歲。

2021年2月，已更名爲湯姆貓的公司公告，收到王健的辭職報告，王健“因個人原因申請辭去公司董事、董事長、董事會提名委員會及董事會戰略委員會委員職務”，而上述職務原定任職期間至2023年7月7日。

幾乎與王健擔任董事長同步，自2019年7月起，王健密集減持湯姆貓，套現超10億元，截至2022年三季報，王健最新持股已下降到8.33%。而減持除了內幕交易遭證監會立案調查外，王健還因敏感期交易兩次收到交易所的處罰。

2020年2月28日，王健因強制平倉以集中競價方式減持金科文化股票1124.13萬股，佔金科文化總股本的比例爲0.32%，涉及金額爲4823萬元，上述減持行爲發生在金科文化2019年業績快報披露前十日內。根據其情節及相關規定，深交所決定對王健給予通報批評的處分。

2021年8月30日至2022年1月11日期間，因股份質押融資違約，王健以集中競價、大宗交易方式被動減持所持湯姆貓股份8446.29萬股，佔湯姆貓股份總額的2.4%，涉及金額3.68億元。上述減持均發生在其被立案調查期間。爲此，深交所再度對王健給予通報批評的處分，記入上市公司誠信檔案，並向社會公開。

（文章來源：中國基金報）