因为交易系统宕机事件，中信证券再遭警示！9月25日，深交所发布了对中信证券的警示函。警示函称，2023年6月19日，中信证券集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。深交所对中信证券及相关负责人采取书面警示的自律监管措施。除深交所外，上交所、深圳证监局也对中信证券出具了警示函。

根据深交所的警示函显示，经查，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。

深交所认为，上述行为违反了该所《会员管理规则》第9.6条和《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条的相关规定。而方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责该公司信息技术工作，对相关问题负有责任。

8月29日，上交所也就此下发了警示函，并还原了当时的经过。上交所警示函称，经查明，2023年6月19日，中信证券北京总部大楼机房因一路UPS电源供电中断，导致4台集中交易系统服务器异常关机，最终导致部分客户无法正常登录APP或网上交易。上交所认为，本次事件系统服务能力异常时间为10点7分至10点26分，达到《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》规定的较大事件标准。上述情况反映出中信证券在交易及相关系统管理方面存在信息系统设备可靠性管理疏漏、安全运行管理制度执行不到位等问题。鉴于上述违规事实和情节，上交所决定，对中信证券和首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴采取书面警示的监管措施。

7月13日，深证证监局不仅对中信证券采取出具警示函措施的决定，还对三位相关负责人进行了处罚。深圳证监局表示，方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责该公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任。依据《网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第二十八条的规定，深圳证监局决定对他们采取出具警示函的行政监管措施。

值得关注的是，根据中信证券2022年年报信息，该公司共有信息技术人员1572名，占员工总量的6%，不过技术投入金额并未披露。据此前中证协公布的2021年证券公司经营业绩排名，中信证券2021年信息技术投入为17.37亿元，排名第三位。但是仅占其当年净利润的7%，不足营业收入的3%。

文/广州日报·新花城记者林晓丽