因爲交易系統宕機事件，中信證券再遭警示！9月25日，深交所發佈了對中信證券的警示函。警示函稱，2023年6月19日，中信證券集中交易系統出現異常，導致部分客戶交易受到影響。深交所對中信證券及相關負責人採取書面警示的自律監管措施。除深交所外，上交所、深圳證監局也對中信證券出具了警示函。

根據深交所的警示函顯示，經查，中信證券存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題。

深交所認爲，上述行爲違反了該所《會員管理規則》第9.6條和《會員管理業務指引第1號——會員交易及相關係統管理》第五條的相關規定。而方興作爲中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責該公司信息技術工作，對相關問題負有責任。

8月29日，上交所也就此下發了警示函，並還原了當時的經過。上交所警示函稱，經查明，2023年6月19日，中信證券北京總部大樓機房因一路UPS電源供電中斷，導致4臺集中交易系統服務器異常關機，最終導致部分客戶無法正常登錄APP或網上交易。上交所認爲，本次事件系統服務能力異常時間爲10點7分至10點26分，達到《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》規定的較大事件標準。上述情況反映出中信證券在交易及相關係統管理方面存在信息系統設備可靠性管理疏漏、安全運行管理制度執行不到位等問題。鑑於上述違規事實和情節，上交所決定，對中信證券和首席信息官兼信息技術中心行政負責人方興採取書面警示的監管措施。

7月13日，深證證監局不僅對中信證券採取出具警示函措施的決定，還對三位相關負責人進行了處罰。深圳證監局表示，方興作爲中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責該公司信息技術工作，侯敏作爲信息技術中心分管運維負責人，何濤作爲信息技術中心機房與網絡負責人，對相關問題負有責任。依據《網絡和信息安全管理辦法》第六十二條第二款以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》第二十八條的規定，深圳證監局決定對他們採取出具警示函的行政監管措施。

值得關注的是，根據中信證券2022年年報信息，該公司共有信息技術人員1572名，佔員工總量的6%，不過技術投入金額並未披露。據此前中證協公佈的2021年證券公司經營業績排名，中信證券2021年信息技術投入爲17.37億元，排名第三位。但是僅佔其當年淨利潤的7%，不足營業收入的3%。

文/廣州日報·新花城記者林曉麗