繼國泰君安證券近日重新入股國聯安基金，加碼公募業務佈局之後，又有兩家券商謀求公募牌照的步伐加速中。據證監會10月16日披露，已接收中原證券提交的《設立公募基金管理公司審批》以及國金證券的《公募基金管理人資格覈准》。

相較於國金證券，中原證券在公募領域較爲薄弱。國金證券已持有國金基金51%的股份，此次是計劃通過資管子公司另謀求一張牌照，實現“一控一牌”佈局，而中原證券目前在公募領域並沒有出彩表現。

圖爲9月28日，中原證券公告將聯手江蘇國資發起設立公募基金公司

就在不到一個月前，今年9月28日，中原證券曾公告，將與江蘇國資的江蘇蘇豪投資集團有限公司共同發起設立中原蘇豪基金管理有限公司（暫定名，以實際申報名稱爲準），擬從事公開募集證券投資基金管理等業務。中原證券斥資1.6億元，出資比例80%。可以看到，本次中原證券提交的《設立公募基金管理公司審批》就是中原蘇豪基金管理有限公司的後續進展。

值得關注的是，公募牌照僅是一步，中原證券朝着全牌照券商進發的意向更爲明確，近日，中原證券在期貨領域的佈局也有新動態。中原證券於10月13日公告稱，公司持有中原期貨股權比例從51.35%變更爲92.29%，隨後，中原期貨在河南省市場監督管理局主辦的國家企業信用信息公示系統中完成股權變更並公示。

對於上述股權比例的提升，中原證券稱，意在提升與中原期貨業務協同、決策效率和收益水平，進而促進公司證券全牌照發展。結合該解釋，中原證券擬設立公募基金同樣是爲了促進公司證券全牌照發展。目前來看，中原證券能否順利拿下公募牌照資格，後續又將如何發力，都值得期待與關注。

記者還留意到，在今年中期業績會上，中原證券董事會祕書朱啓本表示，公司將整合業務資源，加快做市、期貨、另類投資和香港子公司等業務聚焦主責主業，推進同類業務單元集中統籌運營，提升一體化綜合金融服務水平。由此看來，中原證券還有更多新動作即將展露。

多番謀求公募牌照，時隔不滿一個月提交材料申報

中證協發佈的2023年上半年經營情況顯示，券商通過增持公募基金公司股權、新設資管子公司、資管子公司申請公募資格等方式佈局公募基金業務。截至2023年上半年，行業資管子公司21家，已有13家證券公司或資產管理子公司持有公募基金牌照，管理公募基金（含大集合）業務規模超6400億元。

而作爲一家在“A+H”股雙平臺上市的公司，中原證券在公募領域進展相對緩慢，其已多次嘗試獲取公募牌照。2021年6月9日，中原證券發佈公告，披露了其與合煦智遠基金管理有限公司及其股東簽署的《投資合作意向協議書》。該協議表明，中原證券有意通過增資等方式成爲合煦智遠的控股股東，並擬持有合煦智遠50%以上的股權。

然而，這一股權合作計劃未能如期進行。2022年5月18日，中原證券發佈公告宣佈終止增資控股合煦智遠的計劃。據公告所述，自協議簽署以來，公司積極與協議方溝通磋商，並對合煦智遠進行了盡職調查、審計評估等工作。但由於外部因素髮生變化，公司決定終止本協議。

此外在2009年，中原證券也曾與英傑華集團共同籌備成立中原英傑華基金公司，出資比例分別爲51％、49％。然而在2013年，英傑華退出了籌備股東行列，安石投資加入，二者共同成立了中原英石基金管理有限公司，註冊資本爲2億元，中原證券與安石投資持股比例分別爲51％、49％。之後，由於中原英石基金規模大幅縮水，中原證券出讓了34%的股權給太平資產，公司更名爲太平基金。直至目前，太平基金的股東名單中已經沒有中原證券的身影。

根據中原證券公佈的2023年半年度報告，上半年實現營業收入10.46億元，同比增長32.77%；歸屬於母公司股東的淨利潤1.67億元，實現扭虧爲盈。在財富管理轉型的背景下，對於券商而言，擁有公募牌照對資管業務、財富管理業務都有所裨益。

中原證券方面，資管業務存在挑戰，在中原證券最新披露的一份接待機構調研記錄內，中原證券提到，公司資管業務面臨着客戶基礎弱、管理規模提升慢等問題。

中原證券在2022年年報內提到，公司正在持續探索適合自身發展的財富管理轉型之路。在過去的2022年，中原證券持續開展財富管理轉型業務，以數字化轉型、金融產品服務和投顧服務爲抓手，聚焦場景賦能和服務上檔升級。

聚焦下一步，中原證券提到，公司證券經紀業務將以財富管理轉型和數字化轉型爲抓手，推動業務模式重塑，鞏固財富管理業務“壓艙石”作用。穩步推動存量客戶資產新增，夯實公司客戶基礎。打造總部投顧團隊，加快人員專業化分工與團隊化展業模式探索，快速有序完成工作組“投顧+投教”產品輸出和產品生產、運營、推廣流程的梳理搭建。

中原期貨股權提升至92.29%，提高業務收益水平

記者留意到，儘管從歷史上看，中原證券謀求公募牌照進展並沒有那麼順利，但是期貨領域方面，公司持續提升對於中原期貨的控制與管理，較爲順暢。隨着10月13日的公告，中原證券對中原期貨的股權收購用時一年終於畫下句號。

資料顯示，中原期貨總部位於河南鄭州，註冊資本3.3億元，經營範圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理業務、投資諮詢業務，並通過全資子公司豫新投資管理（上海）有限公司開展風險管理業務。

中原期貨共有三個股東，其中，中原證券爲控股股東，持股比例爲51.357％；河南鐵建投爲第二大股東，持股比例爲40.935％；河南省豫糧糧食集團有限公司爲第三大股東，持股比例爲7.708％。

2022年10月，河南鐵建投通過公開掛牌方式轉讓其持有的中原期貨40.935％股權。根據中聯資產評估集團有限公司出具的《河南省鐵路建設投資集團有限公司擬轉讓持有的中原期貨股份有限公司股權項目資產評估報告》，中原期貨股東全部權益評估值爲55100.00萬元，中原期貨40.935％股權對應的股東權益爲22555.19萬元。

2022年10月28日，中原證券發佈公告，擬行使優先購買權以不超過評估價格22555.19萬元參與河南省鐵路建設投資集團有限公司公開掛牌轉讓其持有的中原期貨40.935％股權事項。2022年12月，中原證券與河南鐵建投簽訂了《產權交易合同》和《諒解備忘錄》。

中原證券表示，持有中原期貨股權比例由51.357%變更爲92.29%，有助於提升公司與中原期貨業務協同、決策效率和收益水平。根據財報，截至今年上半年底，中原期貨總資產28.92億元，淨資產4.58億元，2023年上半年，中原期貨實現營業收入1.39億元，淨利潤577.05萬元。

（文章來源：財聯社）