來源：證券時報

證券時報記者 唐強

近日，正元智慧（300645）實際控制人等3名高管突然被公安機關採取強制措施，此事件影響巨大，該上市公司二級市場股價直接慘遭跌停。

11月12日晚間，正元智慧公告，透露出相關高管人員所涉案由，並安排了董事長和總經理代理人員。

公告顯示，11月11日，正元智慧分別接到陳堅家屬、陳英家屬和周軍輝家屬收到公安機關書面通知書的通知，陳堅及陳英被公安機關採取指定居所監視居住措施，均系因涉嫌操縱證券、期貨市場罪；周軍輝因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被公安機關採取刑事拘留措施。

11月12日，正元智慧緊急召開董事會，除陳堅、陳英、周軍輝未能出席，其他與會董事一致同意在陳堅被調查期間，由董事陳藝戎代爲履行正元智慧法定代表人及董事長職責；由公司董事、副總經理陳根清代爲履行上市公司總經理職責。

證券時報·e公司記者注意到，截至2023年上半年，陳堅持有杭州正元87.50%的股權，通過杭州正元控制正元智慧26.13%的股權；李琳系陳堅配偶，直接持有正元智慧2.63%的股權。根據其聲明，李琳爲陳堅的一致行動人，據此，陳堅可以通過李琳控制正元智慧2.63%股權。綜上，陳堅合計控制正元智慧28.76%股份，系該上市公司的實際控制人。此外，陳英系陳堅之妹。

值得關注的還有，代爲履行正元智慧董事長的陳藝戎爲陳堅之女，陳藝戎出生於1992年，本科畢業於美國裏海大學計算機專業，碩士畢業於清華大學工商管理專業。陳藝戎曾在巴克萊銀行、貝寶支付（北京）有限公司等公司任職；2022年12月，陳藝戎通過補選進入正元智慧董事會，現任該上市公司董事、董事長助理兼生態合作部經理，浙江小蘭智慧科技有限公司董事長兼總經理等職務。

2023年前三季度，正元智慧實現營業收入7.43億元，同比增長40.14%；實現淨利潤3061.12萬元，同比增長4.41%；扣非之後淨利潤爲2556.91萬元，同比增長594.81%。

可以看出，正元智慧今年以來經營業績保持增長，而該股股價也長期維持在26元/股一線附近波動。但近日，正元智慧股價走勢出現過一定程度的異動，該股於11月3日突然拉漲9.6%，盤中最大漲幅超13%，11月8日卻又放量大跌9.4%；而在實控人陳堅等高管被採取強制措施之後，正元智慧於11月10日開盤即“20cm”跌停，最終報收於18.58元/股。

需要指出的是，正元智慧曾向不特定對象發行可轉債350.73萬張，共募集3.51億元。經深交所同意，正元智慧此次可轉債於今年5月19日在深交所掛牌交易，債券簡稱“正元轉02”，債券代碼“123196”。轉股期限爲從2023年10月24日至2029年4月17日，轉股價格爲32.8元/股。

不過，自2023年9月22日至2023年10月24日，正元智慧股票已出現連續30個交易日中，至少有15個交易日的收盤價格低於當期轉股價格32.8元/股的85%（即27.88元/股），已觸發“正元轉02”轉股價格的向下修正條款。

11月9日晚，正元智慧公告披露，實控人陳堅等3名高管被公安機關採取強制措施。

正元智慧最新公告稱，該案件尚待公安機關進一步調查。正元智慧擁有完善的治理結構及內部控制機制，目前公司日常經營運作正常，各項工作有序開展，董事會及管理層將確保公司各項經營活動正常進行。