今年以來多家券商相繼被罰。

作者丨孟行

思維財經&投資者網 出品丨ID：touzizhebao

2024年監管部門依然對證券行業違規行爲保持高壓態勢。

1月29日，上交所發佈對海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”，600837.SH）及有關責任人採取監管措施的決定。

上交所經現場督導發現，海通證券存在首發保薦業務履職盡責明顯不到位、投行質控內核部門未識別項目重大風險及對盡職調查把關不審慎等缺陷。有關責任人對公司上述行爲負有責任，未能審慎勤勉執業。上交所決定採取以下監管措施：對海通證券予以監管談話，對公司相關責任人予以監管警示。

接連受到處罰

上交所除了對海通證券下發監管措施決定書以外，還對海通證券保薦代表人下發紀律處分決定書。經上交所查明，海通證券在爲某首次公開發行股票並上市項目擔任保薦代表人期間，履行保薦職責不到位。

該項目爲二次申報項目，前次申報報告期爲2017年度至2020年1-6月，本次申報報告期爲 2020年度至2022年度，其中2020年1-6月爲重疊段。上交所在該項目本次受理階段對保薦人開展了現場督導，該項目已撤回申報。

上交所指出，鑑於發行人前次申報報告期存在體外資金循環等財務內控問題，且前後兩次申報報告期存在部分重疊段，海通證券保薦人未能勤勉盡責，未對關聯方及疑似關聯方體外資金循環的情況予以充分關注並審慎覈查，同時也未對發行人收入、毛利率及成本覈算等方面開展充分覈查，履職盡責不到位。

上交所決定對海通證券2位相關保薦代表人予以通報批評。對於上述紀律處分，上交所將通報中國證監會，並記入證監會誠信檔案數據庫。

進入2024年，海通證券已經不是第一次受到處罰了。1月8日，深交所公佈了《關於對海通證券股份有限公司的監管函》。據該《監管函》，1月5日，深交所決定對海通證券採取書面警示的自律監管措施，原因是海通證券在擔任江蘇沃得農業機械股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市項目保薦人過程中，存在多項違規行爲。同時，深交所決定對該項目的兩位保薦代表人給予通報批評的處分。

2023年淨利預減

從海通證券經營狀況來看，1月30日，公司發佈了2023年年度業績預告，預計2023年實現歸屬於母公司的淨利潤9.18億元到10.10億元，同比減少84.57%到85.97%；預計2023年實現歸屬於母公司扣非淨利潤1.85億元到2.77億元，同比減少95.31%到96.87%。

對於業績預減的原因，海通證券表示，報告期內，受市場波動和歐美央行大幅加息影響，公司境外金融資產估值下降幅度較大，境外利息支出大幅增長；公司部分業務收入同比減少；因上年比較基數較小，公司信用資產減值撥備同比增加。

海通證券指出，目前，公司業務及經營狀況保持穩定，資產負債結構良好，流動性充裕。公司堅持穩中求進總基調，聚焦主責主業，優化金融資產配置，保持持續健康發展。未來公司將積極研究和應對市場變化，進一步鞏固核心業務競爭力，強化風險管理能力，不斷提升公司經營業績水平。

對於公告中提到的公司信用資產減值，此前海通證券發佈的公告顯示，經初步評估，2023年7-12月，公司合併報表共計提資產減值準備約19.22億元，減少利潤總額19.22億元，減少淨利潤16.81億元。

實際上，對於海通證券淨利潤的下滑，在公司2023年三季報中就有跡象顯示。三季報顯示，公司去年前三季度實現營收225.74億元，同比增長19.20%，實現淨利潤43.62億元，同比下滑28.21%。公司去年第三季度實現淨利潤5.32億元，同比下滑59.62%。

對於淨利潤的下滑，海通證券表示，主要是手續費及佣金淨收入、利息淨收入減少所致。

三季報顯示，去年前三季度，海通證券實現利息淨收入32.73億元，同比下滑30.89%。對此，公司表示，主要是利息支出增加所致。

另外，去年前三季度，海通證券實現手續費及佣金淨收入74.33億元，同比下滑20.23%。

公司業務方面，去年前三季度海通證券經紀業務、投行業務以及資產管理業務等三大業務出現全面下滑。

三季報顯示，去年前三季度海通證券實現經紀業務手續費淨收入28.73億元，同比下滑20.85%；實現投行業務手續費淨收入30.11億元，同比下滑19.86%；實現資產管理業務手續費淨收入14.27億元，同比下滑15.46%。

在三季度業績說明會上，海通證券表示，公司將在優化存量資源的基礎上加大投入，堅持長期經營理念，做大、做強業務，做精、做優服務，做細、做實管理，持續完善“以客戶爲中心的業務體系，以業務爲中心的管理體系”，進一步探索共贏合作模式，提升面向客戶全生命週期的綜合金融服務能力，推動各項業務加快發展。

投行業務監管持續加強

2024年以來，監管部門對券商的監管力度依舊不減。除了海通證券以外，多家券商相繼被罰。

1月初，招商證券保薦代表人及民生證券保薦代表人因存在違規行爲被深交所出具書面警示。

招商證券保薦芯德科技IPO項目有三項違規行爲，包括對境外銷售業務覈查程序執行不到位；對股東持股比例的確定依據覈查不充分；對股東出資情況執行的核查程序不到位。

民生證券保薦華智融IPO項目同樣對境外銷售業務覈查程序執行不到位；同時，對發行人簽署對賭協議情況覈查不到位；對員工及勞務派遣人員的合法合規性未予充分關注。上述IPO項目分別在2023年3月、7月終止。

1月8日，證監會官網顯示，東興證券、中金公司、國泰君安被採取出具警示函措施。1月12日，證監會在官網公示6份罰單，中信證券、中德證券、萬和證券被採取出具警示函措施，6名保代被採取監管談話措施。

1月29日，西藏證監局就華林證券私募資產管理業務存在的多項違規行爲對其作出責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案6個月的監督管理措施，並對2名負責人採取監管談話措施。

從上述處罰情況來看，券商投行業務仍是監管部門重點關注領域。日前，證監會綜合業務司主要負責人在證監會新聞發佈會上表示，進一步壓實中介機構“看門人”責任，註冊制改革以來，證監會已對從事投行業務的69家證券公司、381名責任人採取了監管措施，特別是對問題嚴重的5家證券公司暫停保薦業務，對55名從業人員認定爲不適當人選，行業機構合規意識明顯增強。（思維財經出品）■