来源 中国基金报

“严监管”态势持续，又有上市券商遭遇警示函！

2月26日，证监会官网显示，重庆证监局对西南证券及其从业人员分别采取了出具警示函的行政监管措施。

从违法违规事由上来看，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务、未充分保障合规管理人员的独立性、以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核等问题。

从事基金业务员工“无证上岗”

合规管理存在问题

经查，西南证券此次遭遇重庆证监局点名，主要存在以下问题：

一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务，二是未充分保障合规管理人员的独立性，三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作，不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。

同时，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中要求，证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。    

基于此，重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。同时，西南证券旗下员工刘某在从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题，也被重庆证监局出具警示函。

早在2017年，监管发文要求券商强化全员合规、优化合规管理组织体系，从合规管理职责、合规管理保障机制、自律管理等提升合规管理水平。此后，业内证券公司在合规人员配备、合规考核、合规人员薪酬等方面持续完善，不过仍有部分券商因对合规问题的重视程度不够而遭遇监管罚单。

2023年业绩预增

多次遭监管罚单

公开信息显示，西南证券成立于1999年，是在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起成立的。2009年，西南证券登陆上交所市场，成为重庆首家上市金融机构。

业绩方面，据西南证券发布的2023年年度业绩预增公告，预计2023年实现归属于母公司所有者的净利润约5.72亿元到6.65亿元，与上年同期相比，将增加约2.63亿元到3.56亿元，同比增加约85%到115%。

对于业绩预增的原因，西南证券表示，报告期内，公司投资收益和公允价值变动收益增幅较大，整体经营业绩同比大幅上升。

不过，2023年西南证券曾屡次遭遇监管点名。例如，2023年6月，西南证券及两名分析师因发布研究报告业务存在问题，被重庆证监局出具警示函。重庆证监局指出，西南证券存在内部控制及流程管理不健全、考核激励不合理、个别研究报告观点不审慎等问题。    

2023年11月，国家外汇管理局黑龙江省分局公布的行政处罚决定书显示，西南证券黑龙江分公司未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料，被国家外汇管理局黑龙江省分局处以警告及5万元罚款。

2023年12月，浙江证监局对西南证券出具警示函。浙江证监局在现场检查中发现，西南证券在辖区有关公司债券受托管理工作中，未严格履行对发行人募集资金的监督义务。浙江证监局要求西南证券认真吸取教训，严格遵守执业规范和监管规则，提升履职尽责能力，避免再次发生违规行为，并在收到决定书之日起10个工作日内提交书面报告。

另外，西南证券曾有董事因亲属短线交易，在2023年9月被重庆证监局出具警示函。西南证券表示，其公司高度重视此次事项，并将再次要求持股5%以上股东及全体董事、监事、高级管理人员加强对相关法律、法规和规范性文件的学习，强化对亲属行为的监督。