2月26日，重慶證監局公佈了兩張罰單。

因安排無資質人員從業、合規管理違規等問題，西南證券收到了來自重慶證監局的處罰。

據監管披露，經查，發現西南證券存在以下問題：一是安排未取得基金從業資格的員工從事基金業務。二是未充分保障合規管理人員的獨立性。三是以經營業績爲依據對個別專職合規管理人員進行考覈。

上述行爲違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（證監會令第195號）第三條第三款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（2020年修訂，證監會令第166號）第六條第四項、第二十六條第一款、第二十七條的規定。

根據規定，重慶證監局決定對西南證券採取出具警示函的行政監管措施。

此外，無資質從業的人員劉某也被監管出具罰單。經查，劉某在西南證券從業期間，存在未取得基金從業資格的情況下從事基金業務的問題。重慶證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施。

1月份，西南證券發佈了最新的2023年業績快報。經公司財務部門初步測算，預計2023年實現歸屬於母公司所有者的淨利潤約5.72億元到6.65億元，與上年同期相比，將增加約2.63億元到3.56億元，同比增加約85%到115%。

預計2023年實現歸屬於母公司所有者的扣除非經常性損益的淨利潤約5.65億元到6.56億元，與上年同期相比，將增加約2.60億元到3.51億元，同比增加約85%到115%。

對於業績預喜原因，西南證券表示，2023年，國內經濟運行呈現前低、中高、後穩態勢，總體回升向好，公司聚焦主責主業，深化改革創新，全面推進數字化轉型，深入服務實體經濟，不斷提升綜合金融服務水平。報告期內，公司投資收益和公允價值變動收益增幅較大，整體經營業績同比大幅上升。

券商合規問題歷來是監管關注的焦點。2024年開年以來，有多家券商因合規管理問題被監管點名。

2月1日，粵開證券公告稱收到廣東證監局下發的行政監管措施決定書。根據公告，粵開證券因金融資產估值內控存在缺陷、全面風險管理存在不足、利益衝突防範不足，被廣東證監局責令每6個月開展一次內部合規檢查，並及時提交合規檢查報告。

2月9日，深圳證監局披露對招商證券採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定。在2024年1月至2024年12月期間，每季度開展一次內部合規檢查，在每次檢查後10個工作日內，向深圳證監局報送合規檢查報告。

經查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委託交易股票、委託他人炒股等違法違規行爲，違法違規行爲主要集中在2021年以前。

期間，公司對從業人員買賣股票行爲重視程度和問責力度不夠。常規及專項覈查頻次較少，對員工行爲的持續監督、警示教育力度不足。從業人員行爲監測監控管理不到位。對員工手機號碼等信息的準確性、完整性沒有及時檢查、覈對、更新。對員工登錄他人賬戶以及借用親屬或他人賬戶買賣股票的行爲未予以充分關注。配套信息技術系統建設不足。