轉自：金融界

本文源自:金融界

2024年4月17日，中國證券監督管理委員會上海監管局公告，天風證券上海龍華中路證券營業部員工王秀祥在任職期間，未經公司審批，註冊使用冠營業部名稱的自媒體賬號，並在該自媒體賬號發佈的相關證券佣金收取標準的信息存在不當內容。此行爲違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的相關規定。因此，監管局決定對王秀祥採取出具警示函的行政監管措施。