從業人員違規炒股迎來強監管。

4月11日，青海證監局稱，要意識到從業人員違規炒股問題的嚴重性，構築“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。記者梳理發現，近期，證監會、中證協、地方證監局等都釋放出了明確信號，嚴查嚴打從業人員違規炒股行爲。

比如，中證協稱，從業人員違規炒股在文化建設評估中要扣分。河北證監局稱，要防範和嚴厲打擊從業人員違規炒股。天津證監局稱，堅決遏制從業人員炒股違規行爲。

證監會稱，制定從嚴打擊從業人員違規炒股行爲的專項整治方案。

青海證監局：再次強調違規炒股的嚴重性

4月11日，青海證監局發佈消息《青海局召開轄區證券期貨經營機構負責人座談會議》。消息稱，4月8日，青海局召開轄區證券期貨經營機構負責人座談會議，局機構處再次強調從業人員違規炒股問題的嚴重性。

會議強調，經營機構要深刻意識到從業人員違規炒股問題的嚴重性，積極落實中央金融工作會議關於全面加強金融監管的要求，進一步防範證券從業人員違規買賣股票行爲，構築“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制，要從健全內部制度、強化人員管理，加強監測檢查、落實從嚴問責等方面嚴抓共管，打造高素質專業化證券人才隊伍。

會議通報了系統各派出機構針對從業人員違規炒股、違規借用證券賬戶、從業人員違規出借從業資質等問題採取的處罰和措施，並就2023年轄區分支機構現場檢查發現的共性問題進行了梳理和分析。督促各機構引以爲戒，嚴格落實從業人員行爲管理要求，不斷提升內部管理水平和專業服務水平。

中證協：違規炒股在文化建設中要扣分

4月9日，記者從券商處獲悉，爲做好2023年券商文化建設評估工作，中證協結合行業意見建議、監管部門有關要求、行業文化建設重點工作安排及上一年度實踐評估情況，進一步明確實踐評估指標相關證明材料要求，涉及多方面內容的調整。

其中，在合規管理重點關注事項中，本次調整新增了要求，即進一步明確證券公司因存在從業人員違規炒股情形被監管部門處罰的，應當在自評時扣分。

河北證監局：防範和嚴厲打擊違規炒股

4月1日，河北證監局發佈了《河北證券期貨機構監管通訊》（2024年第1期）。通訊在風險警示欄目專門提到了從業人員買賣股票違規風險。近日，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了某券商多名從業人員買賣股票等違法違規行爲。證券從業人員不得買賣股票是證券法的基本要求，近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行爲。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。

通訊稱，證券經營機構是從業人員管理的責任主體，要承擔對從業人員教育、管理、問責的第一責任，各機構應切實強化內控管理，防範和嚴厲打擊從業人員違規炒股行爲。

天津證監局：堅決遏制炒股違規行爲

3月29日，天津證監局發佈消息稱，召開了2024年轄區證券基金機構監管工作會議。會議強調，要強化人員管理，堅決遏制從業人員炒股違規行爲。各機構要進一步完善內部管理體系，建立健全從業人員投資行爲管理制度和廉潔從業規範，制定有效的事前防範體系、事中管控措施和事後追責機制，堅決承擔從業人員教育、管理、問責的主體責任。要進一步加強監測檢查，構建有力的技術保障。要加大內部警示教育宣傳和合規培訓力度，從嚴追究違規員工的個人責任和相關負責人的管理責任。

證監會：制定專項整治工作方案

2月8日，證監會在《堅持“零容忍”執法，集中處理多名從業人員違法炒股》中表示，下一步，證監會將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行爲監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展以下工作。

一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行爲的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行爲管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行爲管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。

二是強化監管執法。對違規行爲“露頭就打”，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建“一處違規、處處受限”的懲戒機制，加強違規行爲的通報警示，開展專項治理行動。

三是持續淨化行業生態。堅持“兩個結合”，深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非爲”，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行爲基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理“嚴”的氛圍。