近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）官網對4家存在違規行爲的私募基金管理人及其高級管理人員共發佈13份罰單。

與此同時，私募行業出清速度進一步加快，本月私募基金管理人的註銷數量高於新登記的數量。業內人士表示，“進出有序”的行業生態對私募基金管理人來說，不僅可以提升行業的規範性和透明度，還可以優化市場競爭環境，幫助優質的私募基金管理人脫穎而出。

強監管持續 連發罰單

中基協近日在其官網發佈13份紀律處分決定書，珠海市聚隆投資管理有限公司（以下簡稱“聚隆投資”）、鄭州華夏海納創業投資管理中心（有限合夥）（以下簡稱“華夏海納”）、北京瑞頤投資管理有限公司（以下簡稱“瑞頤投資”）和佰仕信（上海）股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“佰仕信”）及這些公司的高管人員受到相應處罰。

具體來看，佰仕信因不配合中基協自律檢查並且不符合私募基金管理人登記要求，被中基協取消會員資格並撤銷其管理人登記。同時，佰仕信的高級管理人員也受到警告。中基協在紀律處分決定書中指出，協會曾與佰仕信登記的高級管理人員多次聯繫，均未取得有效反饋。

聚隆投資則被取消會員資格並暫停受理其私募基金產品備案六個月。經中基協調查，聚隆投資存在登記信息虛假、未能妥善保存材料並且未能有效履行信息披露義務等違規行爲。聚隆投資還曾聘用兩名未能取得基金從業資格的員工擔任投資經理和研究員。

此外，華夏海納亦被中基協公開譴責，並暫停受理其私募基金產品備案六個月。瑞頤投資也受到了中基協的公開譴責處分。

除了中基協外，4月17日，深圳證監局對深圳市達慧基金管理有限公司（以下簡稱“達慧基金”）及其法定代表人、總經理、執行董事李某出具警示函。

經調查，達慧基金在從事私募基金業務活動中，存在以下問題：一是向合格投資者之外的個人募集資金；二是未填寫投資者風險測評問卷評級結果，未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；三是在管理的私募基金觸及平倉線、止損線或預警線時，未按照合同約定向投資者披露基金投資相關信息；四是未妥善保存投資者適當性管理相關資料。

行業出清加速

除了嚴格監管之外，近期，私募基金行業的出清速度也在進一步加快。

截至4月17日，本月已經有22傢俬募基金管理人註銷，其中18家爲主動註銷。與此同時，新晉登記的私募基金管理人數量也呈現審慎態勢，4月迄今僅有4傢俬募基金管理人成功登記。

一位私募行業從業人士表示，“進出有序”的行業生態對私募基金管理人來說，不僅可以提高行業規範性，提升行業的透明度，還可以優化市場競爭環境，幫助優質的私募基金管理人脫穎而出。