4月19日，國信證券股份有限公司因合規內控問題受到中國證券監督管理委員會深圳監管局（以下簡稱“深圳證監局”）的行政監管措施。該局於2024年4月17日對國信證券發出了警示函，指出公司在股票質押式回購業務、紓困產品管理、私募子公司管理以及監管規避等方面存在嚴重問題。

據深圳證監局公告，國信證券在以下方面存在違規行爲：

一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業務、個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在爲金融機構及其管理產品規避監管提供便利、爲未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離牆制度執行不到位等問題。

國信證券的上述行爲違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款，以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第六條的規定。根據相關法規，深圳證監局決定對國信證券採取出具警示函的行政監管措施。

值得注意的是，國信證券在年初就因保薦業務被深交所下發監管函。

2024年1月，深交所披露了針對國信證券及其保薦代表人周夢、楊濤的監管函。該函件涉及國信證券在推薦遼寧垠藝生物科技股份有限公司（以下簡稱“垠藝生物”）首次公開發行股票並在創業板上市過程中的違規行爲。

根據深交所披露的信息，國信證券作爲項目保薦人，周夢、楊濤作爲項目保薦代表人，在保薦垠藝生物發行上市過程中存在以下問題：一是內部控制缺失，未充分關注並督促垠藝生物整改規範推廣費用內部控制缺失的情形；二是覈查不到位，對垠藝生物經銷收入相關事項的核查工作不到位。

而在公司業績上，據國信證券披露的2023年報顯示，去年公司營業收入173.17億元，同比增加9.08%，但投行業務卻不容樂觀。年報顯示，2023年國信證券投行業務實現營業收入14.19億元，同比下降24.58%。此前的2022年，其投資銀行業務也呈下滑趨勢，實現營業收入18.82億元，同比下降8.93%。