因合規內控存在多項違規行爲，國信證券被深圳證監局出具警示函

券商巨頭，警示！

來源：中國基金報

中國基金報記者李智

監管出手！因合規內控存在多項違規行爲，國信證券被深圳證監局出具警示函。

國信證券被採取出具警示函措施

4月19日，中國證監會深圳監管局官網顯示，因合規內控存在多項問題，深圳證監局對國信證券股份有限公司（以下簡稱國信證券）採取出具警示函措施。

經查，國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業務、個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在爲金融機構及其管理產品規避監管提供便利、爲未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離牆制度執行不到位等問題。

上述行爲違反了相關規定，根據修正前和修正後的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，深圳證監局決定對國信證券採取出具警示函的行政監管措施。

此外，國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在以下問題：個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。

杜某江作爲國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，對上述違規行爲負有領導責任，根據相關規定，深圳證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施。

營收淨利均實現正增長

公開資料顯示，公司通過總部下設機構以及下屬分公司、營業部從事財富管理與機構、投資銀行、投資與交易、資產管理等業務；通過全資子公司國信弘盛、國信期貨、國信資本、國信香港分別開展私募基金管理、期貨、另類投資和境外金融服務等業務。

根據年報顯示，2023年度，國信證券實現營業收入173.17億元，同比上升9.08%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤64.27億元，同比上升5.57%。年末總資產達4629.6億元、淨資產達1104.6億元，資本實力和抗風險能力進一步增強。