來源：中國基金報 

中國基金報 安曼

4月26日，北京市證監局發佈《關於對中國國際金融股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定》。

涉及員工無證上崗、炒股等三大問題

根據證監局查明，中金公司合規管理存在以下問題：

一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；    

二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行爲，公司對員工行爲監測監控不到位。

違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》第三條、第六條第四項的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》三十二條第一款的規定，北京證監局決定對中金公司採取出具警示函的行政監管措施。

北京證監局稱，中金公司應引以爲戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行爲管理，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。

一季度

35家券商收50張罰單

據基金君不完全統計，以處罰公告日統計，2024年第一季度，共有35家券商收到金融監管部門出具的罰單，罰單數量共計50張。其中，海通證券收到罰單數量最多，共有4張。中國銀河證券收到單張被罰沒金額達159萬元的大額罰單。

基金君注意到，除了對券商的罰單之外，更多的還是針對證券從業人員的罰單，數量多達100多張。涉及對象包括公司董事長、合規總監、投行部門負責人、投資主辦、保薦代表人、營業部負責人等。

新“國九條”發佈以來，監管部門進一步壓實中介機構“看門人”責任。截至目前，已有中信證券、海通證券、東吳證券被證監會立案調查，華泰證券、國信證券、銀河證券、華西證券等多家券商被證監局採取行政監管措施，涉及違規領域包括再融資保薦、股票質押、場外期權、自營業務合規風控等。    

從近期監管動態來看，新“國九條”下的穿透式強監管已對包括髮行上市、融資融券等在內多個領域進行規範。業內人士表示，對於證券行業而言，“看門人”責任及“價值發現”能力將被不斷壓實，倒逼券商業務邏輯、規範、能力持續優化提升。