上海海利生物技術股份有限公司 關於會計政策變更的公告
證券代碼：603718 證券簡稱：海利生物 公告編號：2024-011
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
根據中華人民共和國財政部（以下簡稱“財政部”）於2023年10月25日發佈的《企業會計準則解釋第17號》（財會〔2023〕21號）的相關規定，上海海利生物技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）對公司會計政策進行相應變更，此次變更符合相關法律法規的規定和公司的實際情況，無需提交公司股東大會審議，本次會計政策變更不涉及對公司以前年度的追溯調整，對公司的財務狀況和經營成果無重大影響。
一、會計政策變更概述
（一）本次會計政策變更的原因
財政部於2023年10月25日發佈瞭解釋第17號（以下簡稱“解釋第17號”），其中規定對“關於流動負債與非流動負債的劃分”“關於供應商融資安排的披露”“關於售後租回交易的會計處理”的解釋內容自2024年1月1日起施行。
由於上述會計準則的修訂，公司需對原會計政策進行相應變更。
（二）變更前後採用的會計政策
本次會計政策變更前，公司執行財政部發布的《企業會計準則—基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定。
本次會計政策變更後，公司將按照財政部發布的解釋第 17 號的要求執行。除上述會計政策變更外，其他未變更部分，公司仍按照財政部前期頒佈的《企業會計準則—基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定執行。
（三）審議程序
2024年4月26日，公司召開第四屆董事會第二十一次會議和第四屆監事會第十七次會議，審議通過了《關於會計政策變更的議案》。公司本次會計政策變更事項無需提交股東大會審議。
二、具體情況及對公司的影響
本次會計政策變更是公司根據財政部解釋第 17 號的相關規定和要求進行的變更，符合相關法律法規的規定，執行變更後的會計政策能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果。本次會計政策變更不會對公司當期的財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響，不涉及以前年度的追溯調整，也不存在損害公司及中小股東利益的情況。
三、監事會意見
本次會計政策變更是根據《企業會計準則》相關規定進行的合理變更，符合國家相關規定和公司實際情況，且本次會計政策變更的審批和決策程序符合法律法規及《公司章程》的規定，不存在損害公司利益和全體股東特別是中小股東利益的情形，同意本次會計政策變更。
特此公告。
上海海利生物技術股份有限公司董事會
2024年4月30日
證券代碼：603718 證券簡稱：海利生物 公告編號：2024-007
上海海利生物技術股份有限公司
關於續聘會計師事務所的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 擬聘任的會計師事務所名稱：大華會計師事務所（特殊普通合夥）
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1、基本信息
機構名稱：大華會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“大華會計師事務所”或“大華所”）
成立日期：2012年2月9日成立（由大華會計師事務所有限公司轉製爲特殊普通合夥企業）
註冊地址：北京市海淀區西四環中路16號院7號樓1101
2、人員信息
首席合夥人：梁春
截至 2023年末合夥人數量：270人
截至 2023年末註冊會計師人數：1471人；其中，從事過證券服務業務的註冊會計師人數：1141人
3、業務規模
2022年度業務收入總額（經審計）：332,731.85萬元
2022年度審計業務收入（經審計）：307,355.10萬元
2022年度證券業務收入（經審計）：138,862.04萬元
2022年上市公司審計客戶家數：488 家
2022年掛牌公司審計客戶家數：466 家
2022年上市公司審計收費：61,034.29萬元；涉及的主要行業包括：製造業、信息傳輸軟件和信息技術服務業、批發和零售業、房地產業、建築業；本公司同行業上市公司審計客戶家數：製造業—醫藥製造業31家
4、投資者保護能力
職業風險基金上年度年末數：0萬元
職業保險累計賠償限額：80000萬元
職業風險基金計提或職業保險購買符合相關規定。
大華會計師事務所近三年因執業行爲涉訴並承擔民事責任的案件爲：投資者與奧瑞德光電股份有限公司、大華會計師事務所證券虛假陳述責任糾紛系列案。大華會計師事務所作爲共同被告，被判決在奧瑞德賠償責任範圍內承擔5%連帶賠償責任。目前，該系列案大部分生效判決已履行完畢，仍有少量案件正在二審審理階段，大華所將積極配合執行法院履行後續生效判決，該系列案不影響大華所正常經營，不會對大華所造成重大風險。
5、誠信記錄
大華會計師事務所近三年因執業行爲受到刑事處罰0次、行政處罰5次、監督管理措施35次、自律監管措施4次、紀律處分1次；103名從業人員近三年因執業行爲分別受到刑事處罰0次、行政處罰5次、監督管理措施46次、自律監管措施7次、紀律處分3次。
（二）項目成員信息
1、人員信息
項目合夥人:姓名王胤，2014年3月成爲註冊會計師，2007年9月從事上市公司審計，2011年6月開始在大華所執業，2021年10月開始爲上海海利生物技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）提供審計服務；近三年簽署上市公司審計報告2個，掛牌公司審計報告1個。
簽字註冊會計師:姓名王勇，2020年7月成爲註冊會計師，2015年11月開始從事上市公司和掛牌公司審計，2020年7月開始在大華所執業，2020年10月開始爲公司提供審計服務: 近三年簽署上市公司審計報告3個,掛牌公司審計報告3個。
項目質量控制複覈人：姓名賴其壽，2015年12月成爲註冊會計師，1997年9月開始從事上市公司和掛牌公司審計，2020年11月開始在大華所執業，2021年12月開始從事複覈工作，近三年承做或複覈的上市公司和掛牌公司審計報告超過10家次。
2、獨立性和誠信記錄情況
上述人員能夠在執行公司財務報告審計及內控審計工作時保持獨立性，近三年未發現其存在不良誠信記錄的情況。
（三）審計收費
2023年度大華會計師事務所爲公司提供財務報告及財務報告內部控制審計費用共計66萬元，相比2022年有所下降，但下降比例未超過20%。2024年度審計費用將參考行業收費標準，結合公司的實際情況確定。
二、擬續聘會計師事務所履行的程序
（一）董事會審計委員會審議意見
公司董事會審計委員會對公司聘請的審計機構大華會計師事務所所執行審計工作的情況進行了監督和評價，認爲大華會計師事務所具備爲上市公司提供審計服務能力、專業勝任能力和投資者保護能力；在擔任公司 2023 年年度審計機構期間，遵照獨立、客觀、公正的執業準則，公允合理地發表了獨立審計意見，爲公司出具的審計意見能夠客觀、公正、真實地反映公司的財務狀況和經營成果。同意續聘大華會計師事務所爲公司2024年度財務報告及財務報告內部控制的審計機構，並將該議案提交公司第四屆董事會第二十一次會議審議。
（二） 董事會的審議和表決情況
公司第四屆董事會第二十一次會議審議通過了《關於續聘會計師事務所的議案》，同意聘任大華會計師事務所爲公司2024年度財務報告及財務報告內部控制的審計機構。議案表決結果爲：7票同意，0票反對，0票棄權。
（三）本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
上海海利生物技術股份有限公司董事會
2024年4月30日
證券代碼：603718 證券簡稱：海利生物 公告編號：2024-009
上海海利生物技術股份有限公司
關於控股子公司向控股股東借款展期
暨關聯交易的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 上海海利生物技術股份有限公司（以下簡稱公司）爲進一步緩解控股子公司楊凌金海生物技術有限公司（以下簡稱楊凌金海）的資金壓力，促進其進一步發展，同意楊凌金海向控股股東上海豪園創業投資發展有限公司（以下簡稱上海豪園）不超過20,000萬元的借款予以展期至2025年5月31日（以下簡稱“本次借款展期”）。
● 根據《上海證券交易所股票上市規則》，本次交易公司控股子公司楊凌金海向控股股東上海豪園申請借款展期構成關聯交易，但不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。本次借款展期的實施不存在重大法律障礙。
● 上海豪園截至本公告披露日累計借款給楊凌金海的餘額爲1.1億元人民幣，除上述借款外，過去12個月內公司及子公司與上海豪園未發生其他關聯交易。
● 本次借款展期已經公司2024年第一次獨立董事專門會議和公司第四屆董事會第二十一次會議審議通過，但尚需提交公司股東大會審議。
一、 本次借款展期暨關聯交易概述
1、借款及借款展期的概況
2023年4月26日和2023年5月23日，公司召開第四屆董事會第十三次會議和2022年年度股東大會，審議通過了《關於控股子公司向控股股東借款暨關聯交易的議案》，同意控股子公司楊凌金海向控股股東上海豪園新增總額爲20,000萬元、期限不超過12個月的短期借款，用於楊凌金海日常生產經營所需，緩解楊凌金海資金暫時短缺的壓力，並同意授權經營層簽訂具體的借款協議。截至本公告披露日累計借款給楊凌金海的餘額爲1.1億元人民幣。
現爲進一步支持楊凌金海的發展，公司於2024年4月26日召開第四屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關於控股子公司向控股股東借款展期暨關聯交易的議案》，同意楊凌金海向控股股東上海豪園不超過20,000萬元的借款予以展期至2025年5月31日，並同意授權經營層簽訂具體的借款展期協議。
2、擬簽署借款展期協議主要條款
● 協議主體：債權人：上海豪園創業投資發展有限公司，債務人：楊凌金海生物技術有限公司；
● 借款金額：合計不超過20,000萬元人民幣；
● 借款展期期限：展期至2025年5月31日，楊凌金海可以根據資金情況，提前歸還，上述提供的財務資助額度可循環使用；
● 借款利率：不高於同期中國人民銀行公佈的貸款基準利率（具體以簽訂的展期協議爲準）；
3、關聯關係
上海豪園爲公司控股股東，因此本次借款構成關聯交易。但不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組行爲。
4、審議程序
本次借款展期已經公司2024年第一次獨立董事專門會議和公司第四屆董事會第二十一次會議審議通過。根據公司《章程》、中國證券監督管理委員會及上海證券交易所的有關規定，張海明先生、陳曉先生爲本次議案審議的關聯董事。上述董事在董事會審議該議案時予以迴避表決，由非關聯董事表決通過。表決結果爲：5票同意、0票反對、0票棄權。
根據《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規範運作》的相關規定，本次借款展期需要提交股東大會審議。
本次借款展期不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組行爲，不屬於《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規範運作》規定的不得提供財務資助的情形。
二、 關聯方情況介紹
上海豪園成立於1999年12月22日，註冊資本3,000萬元，住所爲中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號C樓，法定代表人張海明，主營業務爲創業投資業務，創業投資諮詢業務，代理其他創業投資企業等機構或個人的創業投資業務，爲創業企業提供創業管理服務業務，參與設立創業投資企業與創業投資管理顧問機構。上海豪園爲公司控股股東。
截止2024年3月31日，上海豪園資產總額137,047.90萬元，淨資產136,963.46萬元；2024年1-3月實現營業收入78.11萬元，淨利潤133.19萬元。（以上數據未經審計）
三、 控股子公司的基本情況
楊凌金海成立於2013年2月16日，註冊資本20,000萬元，住所爲陝西省楊淩示範區東環北路31號，法定代表人陳曉，主營業務爲動物疫苗的研發、生產，銷售；獸用環境消毒劑的銷售。楊凌金海爲公司控股子公司，公司持有其76.07%的股權。
截止2024年3月31日，楊凌金海資產總額34,306.44萬元，淨資產-17,998.42萬元；2024年1-3月實現營業收入4,159.84萬元，淨利潤-268.19萬元。（以上數據未經審計）
四、 交易定價政策及定價依據
本次借款利率不高於人民銀行同期貸款基準利率，低於向金融機構融資的貸款利率。關聯交易的定價遵循公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。
五、 該關聯交易的目的以及對上市公司的影響
本次借款體現了控股股東對楊凌金海業務發展的支持，有利於改善楊凌金海資金狀況，對公司持續穩定發展有着積極的作用。本次交易遵循了公開、公平、公正原則，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，不會對公司財務狀況、經營成果及獨立性構成負面影響，不存在利益輸送和交易風險。
六、 獨立董事專門會議審議情況
2024年第一次獨立董事專門會議審議通過了《關於控股子公司向控股股東借款展期暨關聯交易的議案》，對本次借款展期進行審慎的事前審查，並發表意見如下：
本次關聯交易依據公開、公平、公正原則，利率按照不超過人民銀行同期貸款基準利率計算，低於向金融機構融資的貸款利率，定價公允、合理，未對公司本期及未來財務狀況、經營成果造成負面影響，未影響公司獨立性，不存在損害公司及股東尤其是中小股東合法權益的情形。我們同意本次借款展期事項提交董事會審議，關聯董事應做必要的迴避，並按照公開、公平、自願的原則進行交易。
七、 董事會審計委員會對關聯交易的書面審覈意見
本次關聯交易有利於公司控股子公司楊凌金海生物技術有限公司改善資金狀況，借款利息按照不超過人民銀行同期貸款基準利率計算，低於向金融機構融資的貸款利率，定價公允、合理，未發現損害公司及股東尤其是中小股東利益的合法權益的情形，未對公司本期及未來財務狀況、經營成果產生負面影響，公司不會因此對關聯方形成依賴，對公司獨立性未產生影響。本次交易的相關決策程序合法合規，公司審計委員會同意本次關聯交易事項，並同意董事會將該事項提交股東大會審議。
八、 備查文件
1、第四屆董事會第二十一次會議決議；
2、2024年第一次獨立董事專門會議決議；
3、公司董事會審計委員會對關聯交易的書面審覈意見；
4、楊凌金海營業執照；
5、上海豪園營業執照。
特此公告。
上海海利生物技術股份有限公司董事會
2024年4月30日
證券代碼：603718 證券簡稱：海利生物 公告編號：2023-010
上海海利生物技術股份有限公司
關於清算註銷子公司的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、情況概述
上海海利生物技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關於公司對外投資的議案》，與關聯方上海潤瓴投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱“潤瓴投資”）共同通過增資的方式持有杭州樹辰生物技術有限公司（以下簡稱“杭州樹辰”）股權，本次增資完成後公司持有杭州樹辰40%股權併成爲其控股股東。具體詳見公司於2020年8月12日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海海利生物技術股份有限公司關於對外投資的公告》。杭州樹辰是爲研發並商業化新冠肺炎重組腺病毒疫苗項目而成立的項目公司，鑑於目前市場已經發生了明顯的變化，爲減少虧損、降低成本，公司於2024年4月26日召開第四屆董事會第二十一次會議審議通過了《關於清算註銷杭州樹辰生物技術有限公司的議案》，決定對杭州樹辰終止經營，進行清算並註銷。該清算註銷事項構成關聯交易，但根據《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規範運作》的相關規定，無需提交股東大會審議，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。
公司第四屆董事會第二次會議審議通過了《關於擬處置相關房產的議案》，具體詳見公司於2021年7月1日披露的《海利生物關於擬處置相關房產的公告》（公告編號：2021-044）。截至目前，公司下屬二級子公司上海龍檢生物科技有限公司（以下簡稱“龍檢生物”）名下相關房產已經處置完畢，目前已無實際業務經營。因此爲優化、整合資源、減少虧損、降低管理成本，公司於2024年4月26日召開第四屆董事會第二十一次會議審議通過了《關於清算註銷上海龍檢生物科技有限公司的議案》，決定龍檢生物終止經營，進行清算並註銷。該清算註銷事項不構成關聯交易，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，無需提交股東大會審議。
二、 擬清算並註銷企業的基本情況
1、名稱：杭州樹辰生物技術有限公司
● 類型：其他有限責任公司
● 法定代表人：張海明
● 註冊資本：220萬元人民幣
● 成立日期：2020年7月15日
● 住所：浙江省杭州市餘杭區倉前街道良睦路1399號19號樓101-18室
● 經營範圍：一般項目：生物化工產品技術研發；技術服務、技術開發、技術諮詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；科技中介服務；信息諮詢服務（不含許可類信息諮詢服務）；會議及展覽服務；健康諮詢服務（不含診療服務）【除依法須經批准的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動】。
● 股權結構：
注：根據公司與潤瓴投資簽訂的《一致行動暨委託表決協議》，潤瓴投資與公司在杭州樹辰爲一致行動人且潤瓴投資將其持有的15%股份對應的所有表決權（包括股東會和董事會）全部委託給公司行使，故公司合計持有的有表決權的股份爲55%。因此公司構成了對杭州樹辰的實際控制，爲杭州樹辰的控股股東。
● 杭州樹辰最近一年又一期主要財務指標：
截至2023年末，杭州樹辰資產總額40.28萬元、負債總額0萬元、淨資產40.28萬元；2023年度營業收入0萬元、淨利潤-642.00萬元。（經審計）
截至2024年3月31日，杭州樹辰資產總額40.29萬元、負債總額0萬元、淨資產40.29萬元；2024年1-3月實現營業收入0萬元、淨利潤0.006萬元。（未經審計）
● 涉及的關聯交易情況：
關聯關係：潤瓴投資執行事務合夥人（GP）是無錫灝瓴投資管理合夥企業（有限合夥）（以下簡稱無錫灝瓴），委派代表爲公司董事長張海明先生，無錫灝瓴的實際控制人爲公司董事、副總經理陳曉先生，陳曉先生與公司董事長張海明先生爲一致行動人，因此潤瓴投資爲公司關聯方。
關聯方情況：潤瓴投資成立於2017年3月7日，註冊地址是上海市奉賢區嵐豐路1150號1幢2401室，執行事務合夥人爲無錫灝瓴（委派代表：張海明）。經營範圍：實業投資，投資管理，資產管理，投資信息諮詢，企業管理諮詢，商務信息諮詢。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）。2018年在中國證券投資基金業協會完成基金產品備案（產品編號：SEB075）。截至2024年3月31日，潤瓴投資總資產8,865.19萬元、負債總額42.92萬元、淨資產8,822.27萬元；2024年1-3月實現營業收入0萬元，淨利潤-5.96萬元。（以上數據未經審計）
審議程序：
杭州樹辰清算註銷事項已經公司2024年第一次獨立董事專門會議審議通過，對此事項進行審慎的事前審查，並發表意見如下：
杭州樹辰研發項目及所處市場環境已發生重大變化，因此清算並註銷有利於公司減少虧損、降低成本，不存在損害公司或股東特別是中小股東利益的情形。因此我們同意杭州樹辰清算註銷事項提交董事會審議，關聯董事應做必要的迴避，並按照公開、公平、自願的原則進行交易。
杭州樹辰清算註銷事項經公司第四屆董事會第二十一次會議審議通過。根據公司《章程》、中國證券監督管理委員會及上海證券交易所的有關規定，張海明先生、陳曉先生爲本次議案審議的關聯董事。上述董事在董事會審議該議案時予以迴避表決，由非關聯董事表決通過。表決結果爲：5票同意、0票反對、0票棄權。
審計委員會也針對本次關聯交易發表書面意見：本次清算註銷杭州樹辰符合目前市場實際情況，有利於公司減少虧損、降低成本，不存在損害公司或股東特別是中小股東利益的情形，不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響。關聯交易的相關決策程序合法合規，因此公司審計委員會同意本次關聯交易事項。
根據《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規範運作》的相關規定，杭州樹辰清算註銷事項無需要提交股東大會審議，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組行爲。
2、名稱：上海龍檢生物科技有限公司
● 類型：有限責任公司(自然人投資或控股的法人獨資)
● 法定代表人：張海明
● 註冊資本：160萬元人民幣
● 成立日期：2003年5月20日
● 住所：上海市嘉定區恆永路328弄53號3層
● 經營範圍：從事生物專業技術領域內的技術開發、技術轉讓、技術諮詢、技術服務，化工產品（除危險化學品、監控化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品、易製毒化學品）、計算機、軟件及輔助設備、五金交電的銷售。【依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動】。
● 股權結構：公司全資子公司上海捷門生物技術有限公司持有龍檢生物100%股權
● 龍檢生物最近一年又一期主要財務指標：
截至2023年末，龍檢生物資產總額205.92萬元、負債總額0萬元、淨資產205.92萬元；2023年度營業收入0萬元、淨利潤-57.06 萬元。（經審計）
截至2024年3月31日，龍檢生物資產總額205.93萬元、負債總額0萬元、淨資產205.93萬元；2024年1-3月實現營業收入0萬元、淨利潤0.012萬元。（未經審計）
三、清算並註銷事項的安排
1.公司董事會授權公司經營層辦理清算並註銷的所有相關事項。
2.本次註銷不涉及人員安置。
四、對公司的影響
杭州樹辰和龍檢生物清算註銷完成後，將不再納入公司會計報表合併範圍。本次註銷對公司整體業務發展和盈利水平不產生重大影響，不會對公司2024年度合併報表產生實質性的影響。
上海海利生物技術股份有限公司董事會
2024年4月30日
證券代碼：603718 證券簡稱：海利生物 公告編號：2024-012
上海海利生物技術股份有限公司
關於董事會、監事會換屆選舉的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
上海海利生物技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會和第四屆監事會即將任期屆滿。根據《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規範運作》等法律法規、規範性文件及《公司章程》的有關規定，結合公司實際，現將公司董事會、監事會換屆選舉工作有關情況說明如下：
一、董事會換屆選舉情況
公司於2024年4月26日召開了公司第四屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關於選舉第五屆董事會非獨立董事的議案》、《關於選舉第五屆董事會獨立董事的議案》。經公司董事會提名委員會審查，董事會同意：
同意提名張海明先生、韓本毅先生、陳曉先生、林羣女士爲公司第五屆董事會非獨立董事候選人。
同意提名程安林先生、王俊強先生、張林超先生爲公司第五屆董事會獨立董事候選人。三位獨立董事候選人均具備獨立董事資格，與公司、控股股東、持有公司 5%以上股份的股東、實際控制人以及其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係；未持有公司股份；未曾受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒；符合《公司法》等相關法律、法規和規定要求的任職條件。獨立董事候選人聲明與承諾及提名人聲明與承諾詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。公司已向上海證券交易所報送獨立董事候選人的有關材料，經上海證券交易所審覈無異議後，方可提交股東大會審議。
上述7名董事候選人（簡歷附後）需提交股東大會審議並選舉，自公司股東大會選舉通過之日起任職，任期三年。
二、監事會換屆選舉的情況
2024年4月26日，公司第四屆監事會第四十六次會議審議通過《關於選舉第五屆監事會非職工代表監事的議案》。同意提名季華女士、周裕生先生爲公司第五屆監事會非職工代表監事候選人。
上述2名監事候選人（簡歷附後）需提交股東大會審議並選舉，自公司股東大會選舉通過之日起任職，任期三年。
此外，公司第五屆監事會設職工代表監事1名，將由公司職工代表大會選舉產生，自公司職工代表大會選舉通過之日起任職，任期三年。
三、其他說明
上述董事、監事候選人任職資格均符合相關法律、行政法規、規範性文件對董事、監事任職資格的要求，不存在《公司法》《公司章程》等規定的不得擔任公司董事、監事的情形。爲保證公司董事會、監事會的正常運作，在本次換屆選舉完成前，仍由公司第四屆董事會董事、監事會監事按照《公司法》《公司章程》等相關規定繼續履行職責至股東大會選舉產生新一屆董事會、監事會之日止。
特此公告。
上海海利生物技術股份有限公司董事會
2024年4月30日
附：董事、監事候選人簡歷
一、非獨立董事候選人簡歷
張海明：男，1961年出生，中國國籍，無境外居留權，工商管理學碩士，具備上海國家會計學院授予的財務總監資格，上海市奉賢區第五屆政協委員。曾在上海滬東造船廠工作，曾任上海市對外投資促進中心駐法國巴黎代表處首席代表，1999年創立上海豪園科技發展有限公司（現更名爲上海豪園創業投資發展有限公司，以下簡稱“上海豪園”）。公司創始人、實際控制人、董事長，上海豪園執行董事、開曼藥明海德董事、上海潤瓴投資合夥企業（有限合夥）合夥人兼執行事務合夥人委託代表、蘇州通和創業投資管理合夥企業（有限合夥）合夥人、蘇州通和創業投資合夥企業（有限合夥）合夥人、蘇州通和二期創業投資合夥企業（有限合夥）合夥人。
張海明先生作爲公司實際控制人，直接持有公司股份12,486,250股，佔公司總股本的1.90%，同時張海明先生爲公司控股股東上海豪園的實際控制人，與張悅女士、董事副總經理陳曉先生爲一致行動人，上述合計持有公司股份247,159,688股，佔公司總股本的37.57%。張海明先生於2024年1月被上海證監局出具警示函、於2024年4月被上海證券交易所給與通報批評，除此之外未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒及其他監管措施，不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形。
韓本毅：男，1965年生，中國國籍，無境外居留權，中國人民大學法學士，西北大學經濟學碩士，西安交通大學經濟學博士，高級經濟師，持有中華人民共和國律師資格、證券從業資格、基金業從業資格。韓本毅先生早年曾經先後在中共中央紀律檢查委員會、中共陝西省委辦公廳、中國證監會西安證管辦等黨政機關工作。2001年後從事經濟工作，擔任陝西省廣播電視信息網絡股份有限公司常務副總經理兼陝西廣電網絡傳媒股份有限公司(股票簡稱：廣電網絡；股票代碼：600831)董事長；2003年12月起任中國通用技術集團控股公司副總經理兼中國醫藥保健品股份有限公司（股票簡稱：中國醫藥；股票代碼：600056)董事長；2012年4月至2015年9月，擔任中國航空油料集團公司黨委常委、副總經理；2016年1月至2020年6月，擔任世界華夏（北京）基金管理公司董事長、總經理；2020年6月至2023年7月在國都證券股份有限公司工作，先後擔任總經理和黨委書記職務；2023年8月進入公司工作。韓本毅先生具有豐富的企業高層管理工作經驗，熟悉集團公司整體運作，擅於企業戰略規劃、資源整合、組織架構建立、人員管理優化等，具有較高的團隊領導能力。現任公司董事、總經理。
韓本毅先生參與了公司2023年限制性股票與股票期權激勵計劃，目前持有限制性股票300萬股，佔公司總股本的0.4560%。韓本毅先生與持有公司5%股份以上的股東不存在關聯關係，與公司其他董事、監事和其他高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他部門的處罰和證券交易所的懲戒，不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形。
陳曉：男，1985年生，中國國籍，無境外居留權，同濟大學碩士研究生學歷，復旦大學博士在讀。陳曉先生曾參加團中央研究生支教團，赴四川開展義務支教活動；曾爲上海市閘北區人民政府公務員在蘇河灣舊改專項指揮部北站分指揮部工作；曾任蘇州通和創業投資管理合夥企業（有限合夥）資深投資經理。2015年11月進入公司工作，曾任董事會祕書、副總經理、總經理。現任公司董事、副總經理。
陳曉先生目前持有公司股份23,000股，佔公司總股本的0.0035%，陳曉先生爲公司實際控制人張海明先生的女婿，與張悅女士、張海明先生爲一致行動人。陳曉先生於2024年1月被上海證監局出具警示函、於2024年4月被上海證券交易所給與通報批評，除此之外未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒及其他監管措施，不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形。
林羣：女，1969年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業於上海對外經貿大學外貿會計專業，中級會計師。曾任上海屈臣氏日用品有限公司、企安達（上海）管理系統軟件有限公司財務主管，北京諾華製藥有限公司上海分公司及上海諾華動物保健有限公司高級會計，上海瀚資軟件諮詢有限公司財務經理。林羣女士從2020年12月份開始進入公司財務部工作，現任公司董事、財務負責人。
林羣女士參與了公司2023年限制性股票與股票期權激勵計劃，目前持有限制性股票50萬股，佔公司總股本的0.0760%。林羣女士與持有公司5%股份以上的股東不存在關聯關係，與公司其他董事、監事和其他高級管理人員不存在關聯關係。林羣女士於2024年1月被上海證監局出具警示函、於2024年4月被上海證券交易所給與通報批評，除此之外未受過中國證監會及其他部門的處罰和證券交易所的懲戒及其他監管措施，不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形。
附件二：獨立董事候選人簡歷
程安林：男，1962年出生，中國國籍，無境外永久居留權，經濟學博士。曾任陝西財經學院會計學院講師、副教授，西安交通大學會計學院副教授，現任上海對外經貿大學會計學院教授。現任公司獨立董事。
程安林先生目前未持有本公司股份，與持有公司5%股份以上的股東、實際控制人、其他董事、監事及高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒，不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形。
王俊強：男，1973年出生，中國國籍，無境外永久居留權，復旦大學法學碩士。曾先後在上海市公安局楊浦分局、上海市公安局任職，現爲上海市前和律師事務所合夥人、專職律師。王俊強先生從事法律工作超過20年，先後爲多家世界500強企業提供過法律服務，有非常豐富的從業經驗。現任公司獨立董事。
王俊強先生目前未持有公司股份，與持有公司5%股份以上的股東、實際控制人、其他董事、監事及高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒，不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形。
張林超：男，1967年出生，中國國籍，無境外永久居留權，西南財經大學工商管理碩士、經濟學博士、上海交通大學上海高級金融學院/美國亞利桑那州立大學凱瑞商學院全球金融工商管理博士，高級國際商務師、高級經濟師，第二屆中央企業青聯委員。1991年至2015年，擔任中國東方電氣集團有限公司辦公廳主任、總經理助理、董事會祕書、央企新聞發言人。2016年9月，創辦成都金融資產交易中心股份有限公司並擔任董事長兼總裁；2022年6月至2024年3月，成都金融資產交易中心股份有限公司變更爲全國唯一的數字資產交易場所——四川數字資產交易中心股份有限公司，擔任董事長。張林超先生系統掌握英語語言及語言學、新聞傳播學、工商管理、經濟學、產業組織、公司治理、金融學等跨學科理論與專業知識，具有豐富的管理和投資經驗。
張林超先生目前未持有公司股份，與持有公司5%股份以上的股東、實際控制人、其他董事、監事及高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒，不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司董事的情形。
附件三：監事候選人簡歷
季華：女，1977年出生，中國國籍，無境外永久居留權，中共黨員，本科學歷。曾在上海師範大學附屬第二外國語學校後勤部工作，2009年11月進入公司工作，曾任行政主管，現任公司綜合管理部經理。
季華女士目前未持有本公司股份，與持有公司5%股份以上的股東、實際控制人、其他監事、董事及高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒，不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司監事的情形。
周裕生：男，1955年出生，中國國籍，無境外永久居留權。曾在上海崇明新海農場工作，任連長、指導員；曾在上海第一、第二襯衫廠工作；2006年1月進入公司工作，曾任公司監事、採購經理等職。
周裕生先生目前持有本公司股份200,000股，與持有公司5%股份以上的股東、實際控制人、其他監事、董事及高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所的懲戒，不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司監事的情形。
證券代碼：603718 證券簡稱：海利生物 公告編號：2024-013
上海海利生物技術股份有限公司
關於召開2023年年度股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 股東大會召開日期：2024年5月23日
● 本次股東大會採用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、 召開會議的基本情況
(一) 股東大會類型和屆次
2023年年度股東大會
(二) 股東大會召集人：董事會
(三) 投票方式：本次股東大會所採用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四) 現場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2024年5月23日 13 點 30分
召開地點：上海市長寧區江蘇路369號11樓會議室
(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
網絡投票起止時間：自2024年5月23日
至2024年5月23日
採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間爲股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間爲股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 — 規範運作》等有關規定執行。
(七) 涉及公開徵集股東投票權
不涉及
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
1、 各議案已披露的時間和披露媒體
上述1-10項議案及13-14議案已經公司2024年4月26日召開的第四屆董事會第二十一次會議審議通過，第11-12項議案和第15項議案已經公司2024年4月26日召開的第四屆監事會第十七次會議審議通過；已於2024年4月30日在上海證券交易所網站和公司法定信息披露報刊《證券時報》和《證券日報》披露。
2、 特別決議議案：無
3、 對中小投資者單獨計票的議案：2、4、5、7、8、9、10、12、13、14、15
4、 涉及關聯股東迴避表決的議案：7、9、10
應迴避表決的關聯股東名稱：上海豪園創業投資發展有限公司、張海明、陳曉、張悅、韓本毅、林羣
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二) 持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。
持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票後，視爲其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重複進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果爲準。
(三) 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視爲無效投票。
(四) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果爲準。
(五) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
(六) 採用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2
四、 會議出席對象
(一) 股權登記日收市後在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
(二) 公司董事、監事和高級管理人員。
(三) 公司聘請的律師。
(四) 其他人員
五、 會議登記方法
1、 凡符合上述資格的股東，請持股東賬戶卡、本人身份證辦理登記，委託出席者還需持授權委託書（可複印）（格式見附件）、受託人身份證，法人股東還需持公司法人證明、法人授權委託書、受託人身份證辦理；異地股東可以信函或郵件方式登記（公司郵箱：[email protected]）。
2、 登記時間：2024年5月21日（9:30-15:00）。
3、 登記地點：上海市黃浦區淮海中路138號1805室。
六、 其他事項
1、 公司股東投票表決時，同一表決權只能選擇現場、網絡投票方式中的一種，同一表決權出現重複表決的以第一次投票爲準。
2、 與會股東食宿及交通費自理。
3、 網絡投票期間，如投票系統遇突發重大事件影響，則股東大會的進程按當日通知進行。
4、 出席現場會議的所有股東憑身份證和股票賬戶卡（或券商出具的持股證明）參加會議。出席會議的代理人除憑以上所需資料外還應出示股東授權委託書、代理人身份證參加會議。
5、 聯繫方式
聯繫地址：上海市黃浦區淮海中路138號1805室
上海海利生物技術股份有限公司 董事會辦公室
郵政編碼：200021
電話：021-60890888
公司郵箱：[email protected]
聯繫人：董事會辦公室（請註明“股東大會”字樣）
特此公告。
上海海利生物技術股份有限公司董事會
2024年4月30日
附件1：授權委託書
附件2：採用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
報備文件
提議召開本次股東大會的董事會決議
附件1：授權委託書
授權委託書
上海海利生物技術股份有限公司：
茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年5月23日召開的貴公司2023年年度股東大會，並代爲行使表決權。
委託人持普通股數：
委託人持優先股數：
委託人股東帳戶號：
委託人簽名（蓋章）： 受託人簽名：
委託人身份證號： 受託人身份證號：
委託日期：年 月 日
備註：
委託人應當在委託書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。
附件2採用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作爲議案組分別進行編號。投資者應當針對各議案組下每位候選人進行投票。
二、申報股數代表選舉票數。對於每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對於董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。
三、股東應當以每個議案組的選舉票數爲限進行投票。股東根據自己的意願進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束後，對每一項議案分別累積計算得票數。
四、示例：
某上市公司召開股東大會採用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：
某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，採用累積投票制，他（她）在議案4.00“關於選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關於選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關於選舉監事的議案”有200票的表決權。
該投資者可以以500票爲限，對議案4.00按自己的意願表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。
如表所示：
證券代碼：603718 證券簡稱：海利生物 公告編號：2024-014
上海海利生物技術股份有限公司
關於召開2023年度業績說明會的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
會議召開時間：2024年05月15日(星期三) 下午 13:00-14:00
會議召開地點：上海證券交易所上證路演中心
（網址：https://roadshow.sseinfo.com/）
會議召開方式：上證路演中心網絡互動
投資者可於2024年05月08日(星期三) 至05月14日(星期二)16:00前登錄上證路演中心網站首頁點擊“提問預徵集”欄目或通過公司郵箱[email protected]進行提問。公司將在說明會上對投資者普遍關注的問題進行回答。
上海海利生物技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）已於2024年4月30日發佈公司2023年度報告，爲便於廣大投資者更全面深入地瞭解公司2023年度經營成果、財務狀況，公司計劃於2024年05月15日 下午 13:00-14:00舉行2023年度業績說明會，就投資者關心的問題進行交流。
一、 說明會類型
本次投資者說明會以網絡互動形式召開，公司將針對2023年度的經營成果及財務指標的具體情況與投資者進行互動交流和溝通，在信息披露允許的範圍內就投資者普遍關注的問題進行回答。
二、 說明會召開的時間、地點
（一） 會議召開時間：2024年05月15日 下午 13:00-14:00
（二） 會議召開地點：上證路演中心
（三） 會議召開方式：上證路演中心網絡互動
三、 參加人員
董事長：張海明先生
總經理：韓本毅先生
董事會祕書：浦冬嬋女士
財務負責人：林羣女士
獨立董事：程安林先生
四、 投資者參加方式
（一）投資者可在2024年05月15日 下午 13:00-14:00，通過互聯網登錄上證路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在線參與本次業績說明會，公司將及時回答投資者的提問。
（二）投資者可於2024年05月08日(星期三) 至05月14日(星期二)16:00前登錄上證路演中心網站首頁，點擊“提問預徵集”欄目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根據活動時間，選中本次活動或通過公司郵箱[email protected]向公司提問，公司將在說明會上對投資者普遍關注的問題進行回答。
五、聯繫人及諮詢辦法
聯繫人：董事會辦公室
電話：021-60890888
六、其他事項
本次投資者說明會召開後，投資者可以通過上證路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投資者說明會的召開情況及主要內容。
特此公告。
上海海利生物技術股份有限公司
2024年4月30日
