南方財經全媒體見習記者 林漢垚 北京報道

近日，國家金融監督管理總局河南監管局發佈《行政處罰事先告知書送達公告》（以下簡稱“《公告》”）。《公告》顯示，經查，李佳明對中原信託有限公司存在的“違規向信託投資人出具兜底承諾”違法違規行爲承擔責任，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條第（二）項的規定，對李佳明作出警告行政處罰。

至於爲何以發佈公告的方式進行行政處罰，河南監管局表示，因無法通過電話及郵寄方式聯繫到李佳明，現公告送達《國家金融監督管理總局河南監管局行政處罰事先告知書》（豫金罰告字〔2024〕46號）。請在本公告發出之日起三十日內到我局領取，逾期視爲送達。

21世紀經濟報道記者就李佳明在中原信託的任職信息、兜底承諾所涉產品規模及後期處理等相關情況向中原信託進行採訪，截至發稿，中原信託未予回覆。

據記者統計，2024年以來，監管部門已累計公示處罰8位信託從業人員，共涉及5家信託公司，對從業人員的處罰以警告爲主，對信託公司的處罰則以罰款爲主。

目前，監管部門對單家信託公司的罰款均已超百萬。

2024年4月份，陸家嘴信託先後被國家金融監督管理總局青島監管局、國家金融監督管理總局罰款30萬元、420萬元，其主要違法違規事實包括報送監管部門的報告報表不真實；關聯方和關聯交易數據不真實；以投資名義向不滿足“四三二”要求的房地產項目融資；未按約定用途使用信託貸款；信託資金挪用於繳納土地出讓金；信託產品信息披露不審慎；違規接受保險資金投資事務管理類信託計劃等。

2024年2月，英大信託因未履行謹慎勤勉業務、應收賬款真實性審查及資金監控實質等，被罰100萬元。

2024年1月，崑崙信託因以多種方式違規承接風險項目、向監管部門報送不真實資料、盡職管理不到位、對投資者適當性管理不到位、未按規定開展股權投資業務、公司治理不健全、固有業務資產風險分類不準確、違規爲保險公司變相投資單一信託提供通道等多項違規，被罰540萬元。