這家券商被退市股害慘了！捲入跨國造假案被罰沒4000萬元

　　來源：中國基金報

　　記者：林影

　　雅百特造假被強制退市的餘波仍未散去。近日，江蘇雅百特科技股份有限公司資產重組財務顧問金元證券就因涉嫌出具文件存在虛假記載，被證監會“沒一罰三”，合計罰沒4000萬元。

　　金元證券被罰沒4000萬元

　　金元證券在公告中表示，作爲江蘇雅百特科技股份有限公司資產重組財務顧問，因涉嫌出具文件存在虛假記載，公司於7月31日收到證監會出具的《行政處罰事先告知書》，根據《證券法》第223條的規定，證監會擬沒收公司業務收入1000萬元，並處以3000萬元罰款，對直接負責雅百特項目兩名主管人員給予警告，並分別處以10萬元罰款。

　　公開資料顯示，金元證券成立於2002 年8 月15日。根據其2017年年報數據，公司有兩大股東，其中首都機場集團公司持股30.68億股，佔股份公司總股本的95.56%；海口市創新產業投資有限公司持股1.43億股，佔股份公司總股本的4.44%。不過，企業預警通顯示，今年3月，原佔股95.56%的大股東首都機場集團公司已經對金元證券進行了減持，將股權變更爲76.12%。

　　金元證券在公告中表示，預計此次行政處罰，對公司生產經營、財務狀況以及償債能力等不會產生重大影響。不過，實際上，這筆罰款對於金元證券來說，也不是一筆小數。財匯大數據終端統計顯示，2017年金元證券投行業務累計實現淨收入1.45億元，也就是說，這筆罰款幾乎佔了其去年全年投行業務收入的近三成。

　　事涉雅百特造假案

　　此次金元證券被罰，和上市公司雅百特的跨國造假案不無關係。

　　先來簡單梳理下事情脈絡。2017年12月14日，證監會依法對雅百特及相關人員涉嫌違反證券法律法規案作出行政處罰和市場禁入決定。根據公告，雅百特爲了實現重組上市業績承諾，2015年至2016年9月通過虛構境外工程項目、虛構國內及出口建築材料貿易、僞造工程合同和銷售回款等方式虛增營業收入合計約5.8億元，虛增利潤約2.6億元。其中，2015年虛增利潤2.3億元，佔當期披露利潤總額的73%。

　　而此案中受到牽連的，還有首都機場旗下的金元證券及衆華會計師事務所。

　　證監會認爲，雅百特的造假行爲涉嫌構成違規披露、不披露重要信息罪，根據《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》(國務院令第310號)，證監會專門與公安機關進行了會商，決定將雅百特及相關人員涉嫌證券犯罪案件移送公安機關依法追究刑事責任。初步查明，獨立財務顧問機構金元證券、審計機構衆華會計師事務所涉嫌出具含有虛假內容的證明文件。

　　7月5日晚間深交所宣佈，已正式啓動對雅百特的強制退市機制，公司股票存在被暫停及終止上市的風險。7月14日，*ST百特(維權)大幅下修了今年上半年業績預告，其中歸屬於上市公司股東的淨利潤較上年同期下降-94.44%至-91.67%，盈利600萬元至900萬元。

　　根據司法解釋，上市公司及會計師事務所、資產評估機構等專業中介服務機構因證券虛假陳述導致投資者權益受損，應承擔民事賠償責任。例如2017年鞍重股份(維權)和九好集團財務造假，涉事中介機構均被重罰。

　　也有律師表示，根據《證券法》相關規定，一旦證監會對金元證券等作出正式處罰決定，投資者可以追加其爲共同被告，要求承擔連帶賠償責任。

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