原標題：“無證薦股”屢禁不止！監管又開罰單，平均1名證券投顧服務客戶近3000人，仍舊太緊缺 

來源：券商中國

即便目前具有執業資質的證券投資顧問異常緊俏，但監管也並未因此放鬆對投顧羣體的要求。

7月25日，安徽證監局公佈了一則警示函，指財達證券營業部營銷經理涉嫌在不具備相關資質的情況下，向客戶提供證券投資顧問服務。事實上，今年已來已有多家證券公司、諮詢公司因從業人員無證上崗，遭遇監管處罰。

財達證券營銷經理收警示函

根據監管公告，經查，吳仕超於財達證券銅陵義安大道證券營業部任職營銷經理期間，在不具備證券投資顧問執業資格的情況下，向客戶提供證券投資顧問服務，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條的規定：

第七條 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資諮詢執業資格，並在中國證券業協會註冊登記爲證券投資顧問。證券投資顧問不得同時註冊爲證券分析師。

安徽證監局指出，按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，決定對吳仕超採取出具警示函的監督管理措施：

第三十三條 證券公司、證券投資諮詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

證券投顧人數爲52052人

中證登統計顯示，截至今年6月底，國內自然人投資者人數已突破1.54億。與之相對的是，根據中證協官網公佈的數據，截至8月1日，證券投資諮詢業務（投資顧問） 的註冊人數僅有52052人，相當於每個投資顧問要服務約2959名客戶。

“由於資源有限，以投顧爲代表的高端服務長期侷限於少數高淨值客戶。”有券商人士表示，“但爲了不在財富管理轉型過程中落後，各家券商都在積極儲備投顧人才。”根據券商中國記者此前的報道，在今年6月底，國內具有投資顧問資格的從業人員僅50076人，對比1.5億左右的投資者數量，平均每人要服務3000名左右的客戶。經過1個月增長，目前人數已達52052人。

雖然目前執業證券投顧的數量仍舊緊缺，但隨着近兩年來越來越多的券商大力推進財富管理轉型，券商投顧羣體正在快速擴展。數據顯示，2018年券業投顧人數淨增近5000人，增幅超13%。多家券商都在發力投顧建設，包括中信證券、華泰證券等在內的多家券商去年投顧人數都有明顯增加，不少券商也在2019年規劃中也明確提及投顧建設。

已有多家機構因無證投顧被罰

同樣因營業部員工無證向客戶提供投顧服務，而被監管機構點名的券商並非財達一家。

2019年6月14日，江蘇證監局決定對天風證券南京廬山路營業部採取責令改正措施，原因是該營業部存在無證券投資諮詢執業資格的人員，向客戶提供證券投資顧問服務的現象，反映了營業部內部控制不完善。

巧合的是，陝西證監局也在5月14日，決定對平安證券股份有限公司陝西分公司採取責令改正行政監管措施，箇中原因包括“未按照規定充分履行客戶資料真實性、完整性的審覈責任”和“客戶經理馬慧飛未取得投顧資格，於2017年4月通過微信向客戶張颺推薦股票”。

無證薦股問題不僅存在於證券公司，投資諮詢機構也是此類事件發生的重災區。例如今年1月，廣東科德投資顧問有限公司就曾在收到的罰單中被監管指出此項違規；2018年10月份，同花順軟件某員工在供職期間，也曾因不具有證券投資諮詢執業資格但私下向客戶提供證券投資顧問服務，收到監管罰單。