（原標題：獨家丨監管要求主辦券商上報新三板改革項目防疫情況）

新冠病毒肺炎疫情的防控工作，正在深入資本市場的多個領域。

21世紀經濟報道記者從多家券商獲悉，全國股轉系統2月3日向多家主辦券商下發通知，要求各券商梳理報送當下疫情對新三板改革工作及業務開展的應對措施和所需要的監管支持事項，並於2月6日下班前通過BPM系統進行報送。

21世紀經濟報道記者瞭解到，相關的疫情防控工作情況報送涉及多個方面：

一是對新三板改革工作的影響、採取的應對措施，重點說明公開發行保薦項目儲備、盡職調查等影響情況；

二是對推薦業務的影響、採取的應對措施，重點說明推薦掛牌、發行重組、持續督導等影響情況；

三是對經紀業務的影響、採取的應對措施，重點說明新三板開戶及營業部恢復營業情況，例如是否支持投資者線上開戶，存在未恢復營業的營業部以及具體原因等；

四是對做市業務的影響、採取的應對措施。

同時針對主辦券商的新三板從業人員是否存在新冠病毒疫情確診或疑似情況，以及所需要的監管支持，也需要進行上報和說明。

據接近股轉系統的券商人士透露，此次情況上報是1月份股轉系統下發通知要求報送新三板改革項目的補充和延伸。

今年1月17日，股轉系統曾發佈通知，要求各家主辦券商須定期報送新三板改革項目進展情況。

根據該通知要求，主辦券商須自1月17日起，直到首批公開發行保薦項目在精選層掛牌期間，每半個月報送一次，即分別在每月5日、20日前分別報送截至上月末，當月15日的項目進展情況和數據。值得一提的是，1月15日的數據，主辦券商需在1月21日前通過系統完成報送。

在報送內容上，將包括兩個方面，一是公開發行保薦項目儲備及進展情況，二是掛牌+定向發行+進入創新層項目的儲備和進展情況。

記者獲得的報送格式表顯示，公開發行保薦的項目報送信息除基本信息外，還包括立項日期、完成輔導驗收日期、內核日期、預計申報日期等進度信息，同時需註明項目上存在的困難和問題；而掛牌+定向發行+創新層儲備項目上，還需註明發行人近兩年的營業收入和淨利潤等財務信息。

在業內人士看來，股轉系統的這一報送要求，意味着當下疫情並不會影響新三板改革的正常開展，而改革工作也仍然被監管部門所重視並積極推進。

“新三板市場改革作爲資本市場深化改革的一部分，從這些通知來看，並不會受到此次疫情的影響，該推進的改革還是會繼續推進下去。”北京一家非上市券商新三板業務人士坦言。

“會里和股轉系統都非常重視這次改革，因此需要及時掌握參與改革項目的情況，這個報送要求是強制的，如果未按通知定期報送，會被採取相應的監管措施。”一位接近股轉系統的券商人士也表示。據通知規定，未按時或未按要求報送的主辦券商，將被記錄執業質量負面行爲。