FMA警告老虎證券反洗錢措施缺失

新西蘭金融市場管理局（FMA）4月6日發佈公告，警告納斯達克上市公司老虎證券（Tiger Brokers(NZ)Limited）沒有實施有效的反洗錢保護措施。另外，FMA還警告了其他6家投資公司存在反洗錢措施不力的問題，但FMA並未公佈這6家公司名單。

根據《反洗錢和反資助恐怖主義法》（AML/CFT），FMA發現老虎證券存在一系列問題：1）在需要時，沒有對客戶進行適當的、持續的盡職調查；2）沒有充分驗證相關的客戶身份證證明文件；3）在獲得充足的高風險客戶有關的資金或財富來源信息，沒有采取合理步驟覈實信息；4）在存在懷疑後的三個工作日內沒有向當局彙報情況；5）沒有采取合理措施來確定客戶或任何受益人是否是政治人物；6）FMA綜合上述幾點，有理由認爲老虎證券違反了反洗錢法。

鑑於此，老虎證券必須在2020年4月17日前向FMA提交整改計劃；此外， 必須在9月30日前實施該計劃，否則將面臨監管機構的執法行動。

作爲中國互聯網券商老虎證券的投資人，盈透證券（Interactive Brokers）持有老虎證券7.7%的股份。在老虎證券於2019年3月20日於納斯達克成功上市後，盈透證券從7.7%的股權中獲得1.03億美元浮動收益。雷軍執掌的小米持有老虎證券14.1％的股份。此外，華爾街著名投資人羅傑斯也是老虎證券股東之一。

ASIC吊銷外匯券商FS Securities牌照

近日，澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）宣佈吊銷零售外匯及差價合約經紀商FS Securities金融服務牌照，因該公司未能遵守金融服務法律及滿足AFS牌照條件，因此吊銷該公司牌照。

ASIC在聲明中指出，FS Securities在2017年及2018財年中未能滿足持牌人的基本財務要求。同時，該公司沒有提交2018年和2019年度財務及審計報告。自2011年以來，FS Securities一直持有AFS許可證， 編號爲410183。

CMC料2020財年營收約2.14億英鎊

近日，倫交所上市公司、知名在線交易商CMC Markets發佈2020財年交易數據。受疫情影響及全球金融市場波動加劇推動，預計2020財年淨營收強勁增長。數據顯示，該公司差價合約（CFD）淨交易收入約爲2.14億英鎊（約2.62億美元），同比增長11.6%。

CMC Markets表示，客戶收入增長推動全年業務強勁增長。新冠疫情令市場波動上升，進而刺激第四季度交易活動增長，並進一步推動了這一趨勢。

IG 等三家經紀商下調交易槓桿

爲應對新冠疫情帶來的市場無序波動，及給投資者造成交易損失，IG Group、Admiral Markets以及Dukascopy（杜卡斯貝）近日宣佈下調交易槓桿，並調整了保證金比例。

IG Group將指數最低保證金上調至5%；外匯/黃金保證金上調至3%；原油提高到15%。Admiral Markets將交易頭寸名義價值不超過50萬歐元（等值美元等貨幣），最大槓桿爲1:50；超過50萬歐元的頭寸，槓桿比例爲1:10；杜卡斯貝則將商品、指數和貴金屬槓桿比例降低至1:30，其他交易品種槓桿比例不變。

CySEC暫停經紀商UGL Exchange牌照

近日，塞浦路斯證券與交易委員會（CySEC）發佈公告稱，已完全暫停零售外匯及差價合約經紀商UGL Exchange的CIF許可證，CySEC責令該公司在30天內必須採取整改措施，否則將採取處以罰款或吊銷牌照等措施。

據悉，UGL Exchange沒有遵守CySEC有關對資本及資本充足率的要求，並且違反了相關法律17條第（9）款有關組織架構和客戶資金安全的規定。UGL Exchange在2018年獲得了CySEC許可證，該公司提供外匯、貴金屬、加密貨幣和差價合約等交易產品。

ICM艾森設立約旦辦公室

英國零售外匯及差價合約經紀商ICM艾森宣佈已設立約旦辦公室，並獲得約旦證券委員會（JSC）的許可牌照，進而擴大其在中東的業務。ICM目前在歐洲、亞洲及拉美及中東開展業務，並持有英國、塞浦路斯、馬來西亞及毛里求斯等許可。

ICM創始人兼董事Shoaib Abedi表示，“我們認爲約旦擁有一個穩定且不斷增長的經濟環境。我們一直在尋找新的機會向全球擴張，爲我們的客戶提供支持。”

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