財聯社（北京，記者 高雲）訊，券商新三板投資者開戶超過百萬，92家券商完成股轉公司5月底開戶率任務目標，64家券商提前一月完成終極任務目標！

截至6月1日，95家主辦券商新三板投資者開戶101.0581萬戶，華泰證券、國信證券、廣發證券、國泰君安、招商證券位居開戶數前五名。新三板合格投資者開戶率最高的前5家券商分別是安信證券、英大證券、華福證券、光大證券、國聯證券，其中安信證券開戶率分別爲92.27%，超過第二名22.35個百分點。

對比5月29日與6月1日兩日券商新三板開戶率數據來看，在月底衝刺的5月30日、31日兩天中，未完成開戶率目標的世紀證券、中金公司、中銀證券發力推進業務。相較而言，中金公司新三板開戶率提升最高，達1.1個百分點，世紀證券提升0.36個百分點，中銀證券提升0.38個百分點。但上述三家券商仍未完成5月份階段目標。

安信證券財富管理部負責人在接受財聯社記者採訪時表示，能夠在很短的時間內實現開戶率的快速增長，主要是有四方面因素：

一是，公司高度重視與關注深化改革進程，組織人力密切配合與參與，較早的開展與完成了系統改造升級（包括線上開戶）；二是，加強客戶動員與內部培訓，先後組織了全系統的客戶動員大會及多次涵蓋業務規則、交易系統、業務機遇等主題的線上培訓；三是，加強過程管理，提供必要的業務支持；四是，投資者自身對新三板深化改革的影響及未來的投資機遇等表示歡迎與期待。

新三板投資者開戶過百萬，華泰證券開戶數第一

從券商開戶的絕對數來看。截至6月1日，95家主辦券商新三板業務開戶101.0581萬戶，其中29家券商新三板開戶數過萬。

從排名來看，華泰證券、國信證券、廣發證券、國泰君安證券、招商證券位居開戶數前五名，開戶數分別爲58160戶、48926戶、47779戶、45793戶、44814戶。

安信證券新三板開戶率高居榜首，3家未完成券商月底狂奔

此前，全國股轉公司要求，5月31日前，各主辦券商新三板投資者開戶率應達到30%以上。據6月1日券商新三板開戶率數據來看，世紀證券、中金公司、中銀證券仍未完成全國股轉公司下發的30%開戶率的任務目標，上述三家券商新三板開戶率分別爲28.25%，26.63%，23.75%。

對比5月29日與6月1日兩個交易日券商新三板開戶率數據來看，在月底衝刺的5月30日、31日週末兩天中，上述開戶率靠後的三家券商也在加速推進新三板開戶業務。相較而言，中金公司新三板開戶率提升最高，達1.1個百分點，世紀證券提升0.36個百分點，中銀證券提升0.38個百分點。

剔除上述未完成任務目標的券商外，總計92家券商完成了股轉公司下發的新三板開戶率任務目標。

絕大多數券商似乎可以鬆一口氣，但6月底的任務目標也撲面而來。全國股轉公司此前要求，6月30日前，各主辦券商新三板投資者開戶率應達到40%以上。當前尚有31家券商新三板投資者開戶率低於上述目標，其中不乏銀河證券、國泰君安等用戶基礎龐大的券商。

安信證券爲何開戶率高居榜首？四大要素缺一不可

令不少券商頭疼的新三板開戶任務，爲何被安信證券輕鬆摘得開戶率榜首的桂冠？財聯社記者就此採訪了安信證券財富管理部負責人。

譚耕表示，安信證券新三板開戶數截止目前已經超過1.7萬戶，開戶率超過90%，後續在開戶數和開戶率上仍將提升。能夠在很短的時間內實現開戶率的快速增長，我們認爲主要包括幾方面：

一是，自新三板深化改革工作推動以來，公司高度重視與關注深化改革進程，組織人力密切配合與參與，較早的開展與完成了系統改造升級（包括線上開戶）、內部制度建設和客戶宣導等工作，全面落實證監會、股轉公司的指示與要求。

二是，加強客戶動員與內部培訓，先後組織了全系統的客戶動員大會及多次涵蓋業務規則、交易系統、業務機遇等主題的線上培訓。此外，爲配合和做好客戶動員，公司也設計了多種以新三板爲主題的軟文，並於公司PC交易終端、手機證券APP、公司網站及公司微信公衆號等多渠道發佈，讓更多投資者能夠第一時間瞭解與關注。

三是，加強過程管理，提供必要的業務支持。通過公司數據庫系統分析與彙總符合開戶條件的潛在投資者，並將名單及時整理下發至各分公司、營業部及客戶開發人員，公司總部每日跟蹤開戶情況，並按周、按月進行內部通報，及時督導潛在投資者較多及開戶率較低的分公司加強重視、制定改善計劃，同時邀請開戶率提升較快的分支機構分享經驗。在緊抓過程管理同時，通過給予分公司在年度考覈、費用等方面的一系列政策支持，鼓勵和引導分公司加強開戶工作。

四是，投資者自身對新三板深化改革的影響及未來的投資機遇等表示歡迎與期待，部分投資者尤其機構投資者主動聯繫我們表達了較強的參與意向。

此外，譚耕表示，在客戶動員過程中遇到的主要問題主要在於對多數投資者而言，對新三板深化改革的理解和規則等的變化認識不夠，在做動員工作時會有一定的阻力。我們及時與分公司溝通，收集分公司遇到的問題和客戶的反饋，制定了營銷標準話術給予一線人員參考，自4月份以來，已較少收到相關問題。

金融委將轉板上市列入"11 條金融改革措施"

新三板深改加速推進。5 月 27 日晚，國務院金融穩定發展委員會辦公室表示"將於近期推出以下 11 條金融改革措施"。其中，第五條爲，出臺《關於全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》，加快推進新三板改革，積極穩妥實施公開發行，選擇符合條件的企業作爲精選層，允許公募基金投資，建立新三板掛牌公司轉板上市機制，明確轉板範圍、條件、程序等基本要求，充分發揮新三板市場承上啓下的作用，加強多層次資本市場的有機聯繫。

《關於全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》自 3 月 6 日起面向全社會公開徵求意見，並於 4 月 5 日結束。

廣證恒生認爲，本次金融委將轉板上市列入"11 條金融改革措施"進一步明確轉板上市處於頂層制度設計的地位，確定性相對較高。若轉板上市制度在精選層正式開板前發佈，將更有利於明確市場對精選層的預期，引導精選層以及創新層、基礎層市場功能的充分發揮。

20餘基金公司籌備新三板基金，32家公司開始申報精選層

改革效應持續釋放，新三板各參與方推進力度加大，基金公司、新三板企業均在加速。此外，新三板市場表現也較改革前有較大改觀。

公募基金方面，據悉，目前已有20多家基金公司在籌備可投新三板的公募基金。4月20日，博時、南方、富國、萬家、匯添富、招商等6家基金公司第一時間上報了可以投資新三板的公募基金，在產品投資範圍內增加了新三板精選層，近期陸續又有基金公司上報此類公募基金。5月15日，工銀瑞信基金上報工銀瑞信創新精選混合基金，該基金或將參與新三板投資。據瞭解，華夏基金也有意佈局可投新三板的公募基金。

新三板企業方面，精選層申報通道於4月27日正式開啓，精選層進入實質性階段。截至目前，已有163家新三板企業表達精選層公開發行意願，32家企業的精選層申報材料已被受理，其中1家完成一輪問詢回覆、21家已進入問詢階段。參照科創板審覈流程以及進度，精選層開板將漸行漸近。

市場表現方面，全國股轉公司5月15日新聞發佈會介紹，改革實施以來，市場日均成交金額、有成交股票數量分別較改革實施前提升25.30%和30.70%。

參與交易的投資者增加，改革實施以來，日均盤中參與交易投資者戶數較改革實施前提升50.77%，且保持穩步增長趨勢。其中個人投資者增速明顯，日均盤中參與交易的個人投資者較改革實施前提升54.88%。

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