原標題：涉案達550億元，註冊用戶4萬餘名！重慶破獲“撮某網”平臺場外配資案

楊美 期貨日報 

今年以來，證監會持續打擊場外配資違法違規行爲，但非法場外配資活動依然屢禁不止。

近日，重慶證監局會同上海專員辦與重慶市公安局經偵總隊深化協作、執法聯動、共享情報線索，形成打擊合力，聯手破獲“撮某網”平臺場外配資案，涉案交易規模達550億元，涉及註冊用戶4萬餘名。

“撮某網”系列平臺配資槓桿比例高達8倍

近期，經重慶警方查明，重慶某公司使用成都一家軟件公司爲其開發的“類HOMS”配資交易系統，並搭建“撮某網”網站、“撮某寶”APP、微信公衆號“chw-999”等系列互聯網平臺，對接配資金主獲取配資資金及證券賬戶，並在獲取的證券賬戶下開設分倉賬戶，發展代理商招攬配資客戶，在分倉賬戶中進行配資炒股。

據證券時報報道，上述公司組織架構嚴密，下設風控部、客戶部、財務部、招商部、合規部等多個部門，爲宣傳招攬客戶，專門設立科技公司，開發股票分析和財經新聞分享軟件“股小祕”，通過免費試用、組織培訓、不實宣傳等手段，引導客戶到“撮某網”系列平臺開戶配資炒股。

據悉，其相關平臺配資槓桿比例高達8倍，以管理費名義按月息2分收取客戶配資利息，另按1.5‰收取客戶交易手續費，從而牟取暴利。經重慶警方覈實，“撮某網”系列平臺使用了81個金主證券賬戶，發展一、二級代理商共計349家，遍及四川、廣東、上海、重慶等16個省市，發展註冊用戶4萬餘名。其中，充值客戶約1.5萬名（重慶轄區1284人），充值金額約11億元，交易金額達550億元，平臺收入約2.8億元，返佣金額約2.4億元，主要犯罪嫌疑人非法獲利約1200萬元。

在案情基本查清後，重慶市公安局經偵總隊統一組織指揮全市11個區縣公安分局，調集300餘名警力，對該公司及其各地代理商同時展開收網行動，共取締平臺公司1個、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對其中52人採取了刑事強制措施。截止目前，主要犯罪嫌疑人已被依法移送至檢察機關審查起訴。

重慶證監局指出，配資機構不具備經營證券期貨業務資質，違反了現行證券法律法規，嚴重損害了投資者合法利益。

爲此，監管部門鄭重提醒廣大投資者，股票和期貨是高風險金融產品，投資者進行股票投資或期貨交易，應當通過依法設立的證券公司或期貨公司進行。投資者務必保持理性心態，增強風險防範意識，始終將風險控制在自己可承受範圍內，遠離非法配資，以免上當受騙或造成自己難以承受的損失。

證監會多次提示風險，各地證監局配合嚴打場外配資

自今年9月份證監會開展部署專項整治行動以來，河北、深圳、青島、江蘇四家地方證監局也陸續啓動“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等違法活動專項整治行動。今年7月8日，證監會在官網曾對258家非法從事場外配資的平臺及其運營機構名單進行了集中曝光。

據青海證監局11月3日發佈的風險提示，“場外配資”是指以高於投資者支付的保證金數倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進行股票交易，並收取利息、費用或收益分成的活動。整治對象包括配資中介機構、軟件開發公司、證券公司、證券賬戶出借人和借用人、資金提供方等。

行爲模式主要包括以下四種：

一是系統分倉模式。主要指配資中介機構利用賬戶分倉系統將證券賬戶拆分爲若干虛擬交易子賬戶，並提供給投資者進行股票配資交易。

二是出借賬戶模式。主要指配資中介機構將自有或控制的證券賬戶提供給投資者進行股票配資交易。

三是虛盤配資模式。主要指配資中介機構利用虛擬股票交易系統組織投資者進行股票配資交易，投資者的交易指令和資金並未實際進入證券交易系統。

四是點買配資模式。主要指點買人（即資金需求方）提供股票交易策略，投資人（即資金提供方）提供配資資金和證券賬戶，雙方經配資中介機構撮合後進行股票配資交易，並按約定分享投資收益。

據悉，在刑事訴訟中，場外配資被定義爲非法經營，若涉及虛擬盤，則以詐騙罪判決。

根據新《證券法》有關規定，除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經紀和證券融資融券業務。

對於今年場外配資活動的活躍，厚石天成投資創始人投資總監侯延軍在接受期貨日報記者採訪時表示，每當市場行情稍有起色，場外配資就會捲土重來。本質上這是資金逐利的屬性，確實很難根除。

“從監管的角度來看，自2015場外配資氾濫助推市場行情大幅波動，非法配資一直是監管的重點，但是有需求就會有市場，這種亂象由於市場確有需求，導致屢禁不止。如何引導這些資金和需求進入合法合規的渠道，大禹治水，以疏代堵，是擺在監管面前的一道難題。”侯延軍說。

監管層今年已多次提醒投資者，對各類“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”要提高防範意識，避免僥倖心理，自覺遠離違法活動，以免遭受財產損失。