原標題：部分產品出現流動性風險，華泰資管及固收業務負責人雙雙被罰

作者：胡穎君 

去年10月，華泰資管因旗下多隻中短債基金淨值大幅下跌而引發市場關注，債基暴跌的罪魁禍首是集中踩雷華晨債。

如今，債基踩雷餘波未了，華泰資管及相關負責人收到了上海證監局開出的罰單。近日，上海證監局分別對華泰證券資管及公司固定收益業務投資總監甘華採取責令改正、警示的措施。

針對被處罰一事，華泰資管方面對界面新聞記者回應稱：“感謝對公司的關注，公司將依照要求落實好相關整改工作。”

值得注意的是，上述處罰書曝光了華泰資管固收業務存在的風控漏洞。證監局表示，經查，華泰證券（上海）資產管理有限公司在開展固定收益業務過程中，內部控制體系存在不足，信用風險管理機制不健全，未對信用風險進行準確識別、審慎評估和全程管理，部分產品出現流動性風險。

上述行爲違反了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監會令第104號）第三條第二款等相關規定。根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第五十二條、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第七十八條的規定，責令華泰證券資管於2021年8月31日前予以改正。華泰證券資管應按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求落實整改並向證監局提交書面報告，證監局將在日常監管中持續關注並檢查整改情況。

此外，作爲公司固定收益業務投資總監，華泰證券資管固收業務負責人甘華也一併接到了監管警示函。

資料顯示，甘華具有超過10年固定收益證券投資交易工作經歷和現金管理產品投資經驗，先後在南方證券、招商銀行、華泰聯合證券、華泰證券從事固定收益證券投資交易工作。2015年加入華泰資管任固定收益部負責人。

去年10月23日，華泰資管發佈旗下基金持有債券調整估值的公告，公告中顯示自2020年10月23日起對公司旗下基金所持有的華晨汽車發行的17華汽01等債券進行估值調整。

其中便包括華泰紫金豐利中短債、華泰紫金豐益中短債、華泰紫金天天金交易型貨幣B等多隻基金。天天基金網數據顯示，10月23日當天共有4只債券型基金淨值跌幅超過3%，而華泰資管旗下的華泰紫金豐利中短債當日淨值跌幅超6%。

天天基金網顯示，華泰紫金豐利中短債去年三季度遭贖回近36億份。與此同時，華泰資管則積極啓用自有資金申購，基金四季報顯示，華泰資管分別於2020年11月16日、17日、19日分三次申購了華泰紫金豐利中短債基金，合計申購基金份額3.9億份，合計金額達3.5億元。截至今年二季度末，華泰紫金豐利中短債規模爲10.57億元，基金管理人持有比例高達84.94%。