9月8日晚間，中國貨幣網發佈了渤海證券總裁變動的公告，原信達證券黨委委員、副總經理徐克非擔任公司新任總裁，公司原總裁王修祥4月分突然離職的空缺終於得以填補。

2018年8月，渤海證券面向社會公開招聘一名總裁及三名副總裁，由於是天津市國企選聘職業化經理人的第一家，引起市場廣泛關注，但是兩年多內，公司原副總裁劉闖以及原總裁王修祥先後離職。此次新總裁塵埃落定，能否帶領渤海證券繼續衝刺IPO，值得關注。

新總裁塵埃落定

渤海證券的總裁變動已經頗有時日，2021年4月19日，渤海證券原總裁王修祥的辭職不再擔任公司總裁職務。王修祥辭職後，由於新任總裁尚未敲定，暫由公司黨委書記、董事長安志勇代行公司總裁職責。

按照監管要求，公司黨委書記、董事長安志勇代行公司總裁職責期限不應超過六個月，渤海證券此次高管人員變動原因爲公司在監管要求期限內聘任新總裁。

2021年9月6日，渤海證券股份有限公司召開第四屆董事會第十二次會議，會議審議通過了《關於聘任徐克非先生爲公司總裁的議案》，聘任徐克非爲公司總裁，任期至第四屆董事會屆滿之日止。

徐克非亦是證券行業老人，廈門大學經濟學博士。1993年7月參加工作，歷任貴州證券有限公司部門經理助理、公司總經理助理，漢唐證券有限公司投資銀行總部總經理，太平洋證券有限公司投資銀行總監。

2006年5月至2007年11月任中國信達資產管理公司（現中國信達資產管理股份有限公司）證券業務部總經理助理。2007年11月起於信達證券股份有限公司工作，歷任公司總經理助理兼投資銀行業務部總經理、遼寧股權交易中心總經理、山東金融資產交易中心副董事長、信風投資管理有限公司董事長。2015年7月至2021年8月，任信達證券股份有限公司黨委委員、副總經理。

渤海證券表示，本次公司總裁的變動屬於正常的職務變更，對公司的日常管理、生產經營和償債能力未產生不利影響。上述人事變動後，公司治理結構符合法律規定和公司章程規定。

高管變動頻繁

劉克非的前任王修祥，入職渤海證券頗有一番故事。

2018年8月，渤海證券面向社會公開招聘一名總裁及三名副總裁。2019年，新聘四名高管接連上任，王修祥出任渤海證券總裁，原中信證券北京財富管理中心總經理劉闖分管經紀業務，陸瑋分管直投業務，馬彥平出任渤海證券人力資源總監。

王修祥是西南政法大學法學博士。1988年大學畢業後，在北京造紙六廠生產中心任助理工程師。1997年至2016年曆任中國證監會稽查部（局）副主任科員、綜合處主任科員，稽查一局調查三處副處長、調研員，稽查一局調查二處調研員、調查一處處長，稽查局立案處處長、立案處調研員，稽查局副巡視員。期間2011年至2014年曾援疆任新疆自治區國資委黨委委員、主任助理，新疆自治區國資委黨委委員、副主任。入職渤海證券之前，王修祥擔任天津證監局黨委委員、副局長。2019年入職渤海證券，2021年4月辭職。

在王修祥之前，今年1月份，分管經紀業務的副總裁劉闖辭職，官方聲明稱，他繫個人原因辭職。

另外，據券商中國記者此前瞭解，除了總裁王修祥和副總裁劉闖，上一輪社招副總裁陸瑋亦已提交了辭呈。作爲副總裁，陸瑋在渤海證券分管直投業務。

目前，中證協信息顯示，渤海證券的高管總計有8人，包括李江、徐海軍、李穎、齊朝暉、景鴻、馬彥平、陳桂平、孫軍，只有馬彥平是2018年社會化公開招聘而來。

據瞭解，馬彥平自2018年9月份進入渤海證券任人力資源總監，隨後出任行政總監兼總裁辦公室主任。2020年12月起，他被聘任爲公司行政總監。

值得注意的是，渤海證券董事長也在2019年發生變動。原天津市地方金融監管局副局長安志勇出任公司黨委書記、董事長，他還曾任天津證監局期貨監管處處長。

渤海證券頻繁的高管變動，一方面可能影響公司的經營業績，一方面也可能對公司的IPO產生重大影響，根據相關規則，主板上市公司的首發條件裏面就包括了發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更這一要求。

公開信息顯示，2020年度，渤海證券實現營業收入29.56億元，同比增長8.63%；淨利潤11.06億元，同比增長17.60%。截至2020年12月31日，公司總資產610.28億元，淨資產206.84億元，核心淨資本152.45億元。

8月10日，天津證監局官網公佈了《光大證券股份有限公司關於渤海證券股份有限公司之上市輔導工作進展情況報告(第五期)》，光大證券指出，渤海證券前次取得的《關於渤海證券股份有限公司首次公開發行股票並上市的監管意見書》已到期。公司已於2021年4月27日，向中國證監會提交關於出具首次公開發行股票並上市監管意見書的申請報告及相關材料，目前相關審批手續仍在推進中，公司將持續關注監管意見書的批覆進展。

此外，目前，公司基本完成三年一期各銀行賬戶銀行存款餘額調節表的編制工作，但仍存在少量賬戶的餘額調節表尚未編制完成。公司將於近期儘快完成銀行存款餘額調節表的編制和完善。

爲進一步推進輔導工作進程，光大證券將對發行人進行持續、深入的輔導工作，後續輔導計劃暫定如下：

(一) 輔導機構將繼續全面深入開展財務盡調程序，持續協助發行人規範解決盡職調查中發現的問題，重點關注財務會計、關聯交易、公司未來規劃等;

(二)持續關注發行人規範運作情況及內控控制的有效性，指導公司進一步完善法人治理結構及加強管理制度建設，對發現的問題督促發行人嚴格整改;

(三)根據監管政策、輔導計劃，繼續組織董事、監事、高管在內的被輔導人員全面學習證券法規知識，確保新增的輔導對象能夠掌握境內發行上市、規範運作等方面的相關法律法規，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。

責編：戰術恆