見習記者 柳川 華夏時報（www.chinatimes.net.cn）記者 陳鋒 北京報道

近日，上海證監局向轄區券商下發《關於規範證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的通知》， 要求券商完善內部管理，嚴格規範員工自媒體展業行爲，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業務活動的制度體系。

該文件指出：“近期，我局關注到轄區某證券公司分析師因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。據瞭解，該分析師被刑事拘留與不當使用自媒體工具開展業務活動有關。該事件發生後被多家金融類媒體相繼報道，引發輿論關注。”

《華夏時報》記者注意到，之前上海證券研究所所長助理、首席市場分析師蔡鈞毅被免職，因通過自媒體爲虛擬幣導流，涉嫌詐騙被公安機關刑事拘留。

規範券商員工自媒體展業

在具體規定上，上海證監局這份《關於規範證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的通知》指出∶爲進一步規範轄區內證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動，保護投資者合法權益，各證券公司應當對照自查，切實加強對員工利用自媒體工具展業行爲的管控，提升風險管理有效性。

一是完善內部管理，嚴格規範員工自媒體展業行爲。完善對證券從業人員的內部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業務活動的制度體系，明確業務流程要求。採取有效措施，對服務客戶方式、內容、渠道進行統一規範和管理，確保內部管控機制與服務模式相匹配。

要求證券分析師主動備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天羣、自媒體賬號、雲共享平臺賬號等，定期與不定期對報備情況進行檢查，避免報備流於形式。

二是優化監控方式，有效發揮日常監控作用。強化對員工利用自媒體工具開展業務活動的日常監控，持續優化、改進日常監控方式，使之更加科學、合理、有效。重點防範私自以公司名義、冠以公司職務或容易引發身份誤導的方式對外公開發表言論的情況。

三是加強合規管理，提高合規執業教育。加強對證券從業人員的合規管理，通過持續性、針對性的執業培訓和教育，督導證券從業人員在通過自媒體工具提供服務時，堅持執業原則，嚴守合規底線，恪守職業道德，提升風控意識。定期開展自查自糾，嚴格落實責任追究。

記者注意到，上述通知與上海證券前分析師通過自媒體爲虛擬幣導流有關。增量研究院院長張奧平對記者表示，虛擬幣本身風險較高。比如，一是安全風險，可能會受到黑客攻擊，再加上虛擬貨幣交易所魚龍混雜，交易者難以辨別背後的安全隱患；二是違法風險，可能被用來進行洗錢等違法活動。

監管層將對整改不力券商採取措施

上海證監局在通知中還指出：“下一步，我局將進一步加大對轄區證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的日常監管。發現存在違規服務客戶行爲、公司內部管控制度缺失或落實不到位等問題的，將依法採取相關措施。”

9月中旬，上海證券研究所所長助理、首席市場分析師蔡鈞毅被免職，並被公安機關刑事拘留，疑與其通過網絡直播形式爲虛擬幣導流有關。

上海證券彼時回覆稱：“公司從有關渠道獲知蔡鈞毅事情，相關部門正在調查處理，我們高度關注並積極配合相關部門對其的調查，如有進一步結果，我司將及時告知各位。據我們初步與相關部門溝通獲悉，蔡鈞毅的行爲是其個人行爲，與公司無關。儘管公司一貫重視對全體員工行爲規範的管理，但我們也會因此舉一反三，進一步加強對員工的遵紀守法、合規執業的教育，提升員工合規合法和自我約束的意識。”

記者注意到，上海證券官網貼出了《關於防範自媒體渠道非法證券活動的特別聲明》。

上海證券在聲明中稱，近期，我司發現有不法分子冒用上海證券及上海證券工作人員名義，在微信、微博等自媒體渠道發佈非法證券業務信息、開展非法證券活動。

同時上海證券在聲明中貼出自家的官方自媒體鏈接，並聲稱除了在官方自媒體平臺，公司並未在任何其他渠道發佈與證券業務有關的信息。

蔡鈞毅事件有沒有新的進展，以及針對上海證監局的通知，上海證券有哪些整改措施，帶着這些問題《華夏時報》向上海證券發去了採訪函，但截至發稿，記者並沒有收到回覆。