原標題：四川信託風險處置最新進展：5人被逮捕，劉滄龍等15人被罰672萬

四川信託、安信信託均在監管工作組的指導下進行資產清收。

四川信託風險處置工作有了最新進展。近日，四川信託在官網公告稱，畢馬威會計師事務所、金杜律師事務所、中聯資產評估公司三家中介機構（下稱“三所”）已向公司提交資產負債表審計、法律盡職調查和資產評估結論報告，公安機關已對劉某某等5人依法執行逮捕，對另外7人依法取保候審，對相關涉案資產依法採取查封扣押凍結等措施。

截至目前，四川銀保監局已對四川信託作出罰款3490萬元的重大行政處罰決定，對劉滄龍、陳洪亮等15人實施禁止一定期限內從事銀行業工作，取消一定期限內董事、高管任職資格，警告並罰款等方式的行政處罰，處罰金額共計672萬元。現正抓緊推進對四川信託其餘2名責任人行政處罰工作。待對17名責任人行政處罰整體完成後，將按照有關規定進行信息公開。

從今年2月四川銀保監局做出的行政處罰來看，上述3490萬元處罰涉及違規開展固有貸款及信託業務，資金流向股東及其關聯方；違規開展固有貸款業務，貸款資金被挪用於償還公司其他固有貸款；違規開展非標資金池等具有影子銀行特徵的業務；變相爲房地產企業繳納土地出讓金融資；違規開展通道類融資業務；承諾信託財產不受損失或保證最低收益；違規推介TOT集合資金信託計劃等13條違法事實。

自2020年6月起，四川信託TOT產品就出現大量逾期，多隻產品無法正常兌付。四川銀保監局去年12月的公告顯示，四川信託存在將部分固有貸款或信託資金違規用於相關股東及其關聯方的行爲，且在監管部門責令整改後，相關股東拒不歸還違規佔用的資金。在此背景下，宏達集團、宏達股份、四川濠吉、匯源集團等4家股東被採取監管強制措施，四川銀保監局同時聯合地方政府派出工作組。

此前，第一財經記者注意到，因四川信託申請強制執行債權，成都科甲投資開發有限公司（下稱“成都科投”）、四川濠吉食品（集團）有限責任公司（下稱“四川濠吉”）手中1億股宏達股份（佔比4.92%）均被法院凍結，二者並列宏達股份第三大股東，宏達股份爲四川信託第三大股東，持股22.16%。就在12月2日，四川濠吉所持1億股股份第二次拍賣結束，最終以3.132億元起拍價成交。阿里司法拍賣網顯示，成都科投所持1億股股份也將在12月8日10點公開變賣，起拍價爲3.519億元。按照12月2日宏達股份收盤價3.65元/股計算，兩次拍賣雖然均有所折價，但四川信託也有望回款近7億元。

此前有接觸過劉滄龍的金融業人士對第一財經記者表示，四川信託實控人劉滄龍與四川濠吉老闆嚴俊波、安信信託實控人高天國關係較好。目前四川濠吉還直接持有四川信託5.04%股份。去年6月，高天國因涉嫌違法發放貸款罪，被上海市公安局刑事拘留；今年6月，劉滄龍因涉嫌背信運用受託財產罪被成都市公安局採取刑事拘留措施。目前，四川信託、安信信託均在監管工作組的指導下進行資產清收。

11月26日晚，四川銀保監局、四川省地方金融監管局、成都市公安局、四川信託負責人與部分委託人代表在四川信託召開了溝通會。相關部門在工作進展情況通報中提到，未來將加大四川信託重組推進力度，進一步與省內外有意願、有實力的戰略投資者溝通接洽，爲適格的戰略投資者進入創造條件。