財聯社（上海，記者 盧丹）訊，證券公司履行社會責任迎來最新專項評價辦法，評價結果將供證券公司分類監管評價參考使用。

12月23日，中國證券業協會研究制定併發布了《證券公司履行社會責任專項評價辦法》（以下簡稱《評價辦法》），並對2017年發佈、2018年修訂的《證券公司脫貧攻堅等社會責任履行情況專項評價指標》予以修訂，調整爲《證券公司履行社會責任專項評價指標》（以下簡稱《評價指標》），旨在進一步督促證券公司履行社會責任，完善社會責任激勵約束機制，規範社會責任專項評價工作。

本辦法中的評價內容包括證券公司服務鄉村振興、踐行新發展理念、參與社會公益、所獲表彰獎勵等四項。

中證協表示，專項評價原則上每年開展一次，評價期爲1月1日至12月31日。考慮到行業在2021年紮實開展了相關工作，爲客觀合理評價上一階段行業履行社會責任的積極貢獻，做好評價工作的有序銜接，對證券公司2021年度履行社會責任情況專項評價，仍適用原《證券公司脫貧攻堅等社會責任履行情況專項評價指標》；對證券公司自2022年起履行社會責任情況專項評價，將適用《評價辦法》所附《證券公司履行社會責任專項評價指標》。

《評價指標》包括四項評價內容，合計分值權重爲1分

具體來看《評價指標》，主要包括四項評價內容，分別爲：服務鄉村振興、踐行新發展理念、參與社會公益、所獲表彰獎勵。四項評價內容下含12個指標，每項指標明確了統計口徑和計分標準，合計分值權重爲最高1分。

修訂情況主要體現在：一是擴充了評價內容，涵蓋服務鄉村振興、踐行新發展理念、參與社會公益、所獲表彰獎勵等四項；二是豐富了評價指標，新增三項指標“參與證券行業促進鄉村振興公益行動情況”“開展投資者教育活動情況”“投資者教育工作評估情況”；三是細化了評價標準，對“‘一司一縣’結對幫扶脫貧縣數量”“參與證券行業促進鄉村振興公益行動情況”“開展投資者教育活動情況”“投資者教育工作評估情況”等指標明確了具體要求。

在“服務鄉村振興”評價內容方面，中證協將指標細化爲：“一司一縣”結對幫扶脫貧縣數量、服務脫貧縣企業公開發行股票並上市的項目數量、服務脫貧縣企業在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的項目數量、通過其他方式服務脫貧縣企業直接融資總額4項細分指標。其中，“推薦註冊地在脫貧縣的企業通過全國中小企業股份轉讓系統掛牌的項目數量”0.1分/個，最高0.3分。

財聯社記者注意到，評價指標中有多項指標順應了綠色、創新、協調發展的理念，還對社會公益和投資者教育工作細化和明確了統計標準。

在“踐行新發展理念”評價內容下，其中一項細分指標爲“服務綠色發展和‘雙碳’目標”。具體包括：承銷發行綠色公司債券、綠色資產證券化產品、碳中和綠色公司債券總金額。參與評價的券商進行排名後，1-10名獲得0.2分，11-20名獲得0.15分，21-50名獲得0.1分。

在“參與社會公益”評價內容下，包括4項細分指標：公益性投入情況、參與證券行業促進鄉村振興公益行動情況、開展投資者教育活動情況、投資者教育工作評估情況。

以上評價內容的評價範圍是證券公司母公司、證券子公司、私募基金子公司、另類投資子公司、其他子公司（不含期貨、基金子公司）合併計算。

評價結果供監管部門在證券公司分類監管工作中參考使用

在《評價辦法》“評價實施與結果運用”一章中，中證協要求，證券公司應當根據年度社會責任評價工作要求，通過協會數據報送系統填報社會責任相關數據信息，並對數據信息的真實性、準確性、完整性、及時性負責。

同時，中證協按照要求將證券公司履行社會責任專項評價結果報送中國證監會，供監管部門在證券公司分類監管工作中參考使用。

需要注意的是，證券公司填報的社會責任相關數據信息存在重大異常、重大遺漏、虛報等情況的，中證協將對證券公司及其相關責任人員採取自律措施，並納入證券行業執業聲譽約束機制。

中證協表示，下一步，協會將適時組織相關培訓，明確專項評價的相關要求，持續督促證券公司深化“一司一縣”結對幫扶，積極參與鄉村振興公益行動，增強服務人民共享發展成果的社會責任，爲實現第二個百年奮鬥目標貢獻行業應有之力。

過去五年開展社會責任專項評價取得顯著效果

中證協對證券行業開展社會責任專項評價進行了回顧與總結。自2017年以來，在證監會的授權和指導下，中證協已連續五年組織行業開展社會責任專項評價，取得了顯著的激勵效果。

一是行業“一司一縣”結對幫扶地區全部實現脫貧摘帽。在決勝脫貧攻堅的偉大實踐中，102家證券公司結對幫扶307個國家級貧困縣，在2020年底全部實現脫貧摘帽，展現了證券行業應有的政治責任和社會擔當。

二是行業發揮專業優勢服務貧困地區企業融資取得實效。自2016年至2020年，證券公司積極爲貧困地區企業規範公司治理、改善融資途徑提供專業服務，幫助貧困地區企業直接融資3215億元，培育產業“造血”功能，發揮了通過支持產業發展帶活一方經濟的作用。

三是行業廣泛開展公益實踐社會形象得到提升。自2016年以來，證券行業公益性支出保持逐年增長，累計達27.6億元。經統計，行業已有20家證券公司參與設立慈善公益基金會20個，累計捐贈資金達15.6億元；共有46家證券公司出資設立35只慈善公益基金，累計規模超過2.5億元，證券行業公益事業活動已初具規模。

脫貧攻堅全面收官後，黨中央對新時期鞏固脫貧攻堅成果、推進鄉村振興、促進共同富裕等提出了進一步的部署要求。在高質量發展中服務國家戰略，既是證券行業成長進步的必由之路，也是行業機構理應擔當的社會責任。

中證協表示，爲貫徹落實黨中央、國務院決策部署，推動證券行業服務國家戰略、踐行新發展理念、促進高質量發展，協會研究制定了《評價辦法》，重新修訂了《評價指標》，按照“突出重點、兼顧長遠、公平客觀、易於量化”的原則，從服務鄉村振興、踐行新發展理念、參與社會公益等方面明確導向、細化要求，形成以體現證券行業社會責任內涵爲核心，客觀評估履行社會責任投入度和貢獻度爲標準，督促行業持續加大社會責任投入爲導向的激勵約束機制。