中國經濟網北京4月19日訊 昨日，證監會網站公佈的中國證券監督管理委員會廣東監管局行政處罰決定書（〔2022〕3號）顯示，當事人陳華因內幕交易珠海世紀鼎利股份有限公司（以下簡稱“世紀鼎利”，300050.SZ）股票，被廣東證監局罰款50萬元。 

葉某是世紀鼎利的發起股東、控股股東和實際控制人，有意轉讓世紀鼎利控制權。 

2020年9月10日，通過居間人介紹推薦，希望教育集團（香港）有限公司（以下簡稱希望教育）黃某財與世紀鼎利副總裁、董事會祕書許某權見面溝通收購世紀鼎利控制權事項。 

2020年9月14日，希望教育總裁汪某武與世紀鼎利董事長王某會見商談收購事項，黃某財、許某權等人蔘會。會後，葉某通過王某的彙報與轉達，與汪某武就推進股權轉讓事項達成一致意見。 

2020年9月15日至20日，希望教育內部董事會審議同意收購世紀鼎利項目，與世紀鼎利股東方代表進一步溝通收購條款和交易細節。黃某財負責跟進協議條款草擬審覈等相關工作。 

2020年9月21日至23日，希望教育、世紀鼎利股東方確定盡職調查中介機構並啓動盡職調查工作，黃某財負責協調安排中介機構開展盡職調查工作。 

2020年9月28日，世紀鼎利發佈《關於籌劃公司控制權變更的停牌公告》並於當日停牌。 

綜上，世紀鼎利實際控制人籌劃控制權變更相關事項，屬於《證券法》第八十條第二款第八項所述的重大事件，公開前屬於《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息敏感期爲2020年9月14日至2020年9月28日。黃某財是內幕信息知情人，知悉時間不晚於2020年9月14日。 

陳華內幕交易“世紀鼎利”具體情況爲，陳華與黃某財是好友，關係密切，通訊聯絡、見面頻繁，主要交流討論投資事項，存在交叉投資的情況。陳華與黃某財在內幕信息敏感期內存在聯絡接觸。 

2020年9月21日，“陳華”014****720賬戶買入“世紀鼎利”，其後至9月22日，該賬戶連續買入“世紀鼎利”34.29萬股，成交金額235.41萬元。2020年9月22日，“陳華”029****063賬戶首次買入“世紀鼎利”，至9月25日，該賬戶連續買入“世紀鼎利”82.66萬股，成交金額554.92萬元。 

內幕信息敏感期內，上述2個證券賬戶買入“世紀鼎利”合計116.95萬股，成交金額790.33萬元。相應股份賣出後，實際虧損131.85萬元。上述2個“陳華”證券賬戶由陳華本人管理控制和使用，交易決策由陳華作出，資金來源於個人資金或借款。 

內幕信息敏感期內，涉案“陳華”證券賬戶賣出重倉持有的其他股票、借入大額資金後立即並持續交易“世紀鼎利”，交易“世紀鼎利”活動、賬戶資金變化情況與內幕信息的發展變化時點、與內幕信息知情人聯絡接觸時點高度吻合，交易“世紀鼎利”意願強烈，新開戶且交易“世紀鼎利”集中、交易金額較大，存在明顯異常特徵。 

陳華在內幕信息敏感期內與關係密切的內幕信息知情人聯絡接觸，交易“世紀鼎利”的行爲明顯異常，且不能作出合理說明或提供證據排除其利用內幕信息從事證券交易活動，上述行爲違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行爲。依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，廣東證監局決定：對陳華處以50萬元罰款。 

經中國經濟網記者查詢，內幕信息知情人黃某財爲希望教育集團有限公司（港股簡稱“希望教育”，01765.HK）副總裁、聯席公司祕書黃忠財。當事人爲陳華，男，1984年10月出生。 

珠海世紀鼎利科技股份有限公司（簡稱“世紀鼎利”）成立於2001年，於2010年1月在創業板上市，股票代碼爲300050。集團專注於爲通信運營商、系統設備商、網絡服務商等提供專業的網絡測試、優化、建設、運維、運營方面的產品、服務和綜合解決方案，是移動通信網絡優化方案綜合供應商。截至2021年9月30日，世紀鼎利大股東爲四川特驅五月花教育管理有限公司，持股比例8.93%。 

世紀鼎利2021年半年報顯示，公司實際控制人爲四川特驅五月花教育管理有限公司，最終實際控制人爲希望教育集團（香港）有限公司。 

《中華人民共和國證券法》第五十條：禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。 

《中華人民共和國證券法》第五十三條：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 

持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。 

內幕交易行爲給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。 

《中華人民共和國證券法》第一百九十一條：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反本法第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務院證券監督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰。 

違反本法第五十四條的規定，利用未公開信息進行交易的，依照前款的規定處罰。 

以下爲原文：

中國證券監督管理委員會廣東監管局 

行政處罰決定書 

〔2022〕3號 

當事人：陳華，男，1984年10月出生，住址：四川省成都市青羊區。 

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對陳華內幕交易珠海世紀鼎利科技股份有限公司（以下簡稱世紀鼎利）股票行爲進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未要求陳述申辯，也未要求舉行聽證會。本案現已調查、審理終結。 

經查明，陳華存在以下違法事實： 

一、內幕信息的形成與公開過程 

葉某是世紀鼎利的發起股東、控股股東和實際控制人，有意轉讓世紀鼎利控制權。 

2020年9月10日，通過居間人介紹推薦，希望教育集團（香港）有限公司（以下簡稱希望教育）黃某財與世紀鼎利副總裁、董事會祕書許某權見面溝通收購世紀鼎利控制權事項。 

2020年9月14日，希望教育總裁汪某武與世紀鼎利董事長王某會見商談收購事項，黃某財、許某權等人蔘會。會後，葉某通過王某的彙報與轉達，與汪某武就推進股權轉讓事項達成一致意見。 

2020年9月15日至20日，希望教育內部董事會審議同意收購世紀鼎利項目，與世紀鼎利股東方代表進一步溝通收購條款和交易細節。黃某財負責跟進協議條款草擬審覈等相關工作。 

2020年9月21日至23日，希望教育、世紀鼎利股東方確定盡職調查中介機構並啓動盡職調查工作，黃某財負責協調安排中介機構開展盡職調查工作。 

2020年9月28日，世紀鼎利發佈《關於籌劃公司控制權變更的停牌公告》並於當日停牌。 

綜上，世紀鼎利實際控制人籌劃控制權變更相關事項，屬於《證券法》第八十條第二款第八項所述的重大事件，公開前屬於《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息敏感期爲2020年9月14日至2020年9月28日。黃某財是內幕信息知情人，知悉時間不晚於2020年9月14日。 

二、陳華內幕交易“世紀鼎利”情況 

陳華與黃某財是好友，關係密切，通訊聯絡、見面頻繁，主要交流討論投資事項，存在交叉投資的情況。陳華與黃某財在內幕信息敏感期內存在聯絡接觸。 

2020年9月21日，開立於長江證券的“陳華”014****720賬戶買入“世紀鼎利”，其後至9月22日，該賬戶連續買入“世紀鼎利”342，900股，成交金額2，354，116元。2020年9月22日，開立於招商證券的“陳華”029****063賬戶首次買入“世紀鼎利”，至9月25日，該賬戶連續買入“世紀鼎利”826，600股，成交金額5，549，186元。內幕信息敏感期內，上述2個證券賬戶買入“世紀鼎利”合計1，169，500股，成交金額7，903，302元。相應股份賣出後，實際虧損1，318，478.04元。 

上述2個“陳華”證券賬戶由陳華本人管理控制和使用，交易決策由陳華作出，資金來源於個人資金或借款。 

內幕信息敏感期內，涉案“陳華”證券賬戶賣出重倉持有的其他股票、借入大額資金後立即並持續交易“世紀鼎利”，交易“世紀鼎利”活動、賬戶資金變化情況與內幕信息的發展變化時點、與內幕信息知情人聯絡接觸時點高度吻合，交易“世紀鼎利”意願強烈，新開戶且交易“世紀鼎利”集中、交易金額較大，存在明顯異常特徵。 

以上事實，有相關公告、相關人員詢問筆錄、情況說明、銀行及證券賬戶資料等證據證明，足以認定。 

陳華在內幕信息敏感期內與關係密切的內幕信息知情人聯絡接觸，交易“世紀鼎利”的行爲明顯異常，且不能作出合理說明或提供證據排除其利用內幕信息從事證券交易活動，上述行爲違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行爲。 

根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定： 

對陳華處以50萬元罰款。 

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間，上述決定不停止執行。 

廣東證監局 

2022年4月11日