根據《大連商品交易所做市商管理辦法》，大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）現擬徵集生豬期貨做市商，請符合條件的單位，於2022年5月18日前提交申請材料。現就有關事項公佈如下：

一、 做市商申請條件

（一）淨資產不低於人民幣5000萬元；

（二）具有專門機構和人員負責做市業務，做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則；

（三）具有健全的做市實施方案、內部控制制度和風險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規記錄；

（五）具備穩定、可靠的做市技術系統；

（六）具有大商所認可的做市經驗；

（七）中國證券監督管理委員會及大商所規定的其他條件。

二、做市商申請材料

（一）經法定代表人簽章並加蓋單位公章的做市商資格申請表（附件1）；

（二）加蓋單位公章的營業執照複印件；

（三）經審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的複印件；

（四）做市部門的崗位設置和職責規定，以及做市負責人及相關人員的名單、履歷（崗位設置與人員情況彙總表見附件2，其中做市負責人、交易崗、風險控制崗、技術開發運維崗主要人員須另附詳細個人簡歷及做市經驗）；

（五）做市實施方案、內部控制制度和風險管理制度（風險管理制度中必須包括交割風險管理的相關內容，交割風險管理包括避免交割的措施、化解交割風險的措施或交割能力，如具備相關資質的，需提交相關證明材料）；

（六）做市技術系統情況的說明（附件3）；

（七）最近三年無重大違法違規記錄的承諾書（附件4）；

（八）大商所要求提供的其它材料（附件5，證券公司、期貨公司風險管理子公司等單位需提供所在行業主管機構出具的加蓋單位公章的關於做市業務備案函或無異議函的複印件）。

三、評審標準與徵集數量

本次評審主要根據申請單位獲得境內交易所期貨做市商評優情況計算得分（以各交易所官網或公衆號公佈的最近一個年度公告爲準，如某交易所評優時未區分期貨、期權，並且申請單位爲該交易所期貨做市商，則使用做市商評優情況），結合申請單位當前期貨做市品種數量、期貨做市團隊經驗等情況進行排名，確定做市商名單。

生豬期貨擬徵集做市商10家。其中，當前未參與境內交易所期貨做市業務但具備做市經驗的申請單位，總入選資格數量爲1名，實際入選數量可能根據報名情況適當調整。

不滿足做市商申請條件或申請材料不齊全的，不得進入評審。大商所根據需要可以對申請單位進行現場檢查。

四、材料提交要求

（一）所有材料均需以電子材料的形式提交，包括電子文檔（WORD，附件5爲EXCEL）和掃描版電子材料，附件1還需提供紙質材料，所有掃描版電子材料和紙質材料均需加蓋單位公章、騎縫章（對於受疫情影響，申請材料暫無法加蓋公章或郵寄的申請單位，可以提交情況說明，暫緩加蓋公章或郵寄，待條件允許後儘快補充提交）。大商所可以要求補充紙質材料；

（二）材料順序以上述編號爲準，並附上材料清單；

（三）材料提交方式：電子材料打包發至大商所指定郵箱，郵件標題和文件名統一爲：“申請單位名稱-大連商品交易所期貨做市商資格申請材料”，同時向大商所寄送紙質材料，並致電確認；

（四）聯繫電話：0411-84808749 袁騰/84808073 杜重華；郵寄地址：大連市沙河口區會展路129號期貨大廈711室116023；郵箱：[email protected]。