上海證監局官網8月12日披露，經查，東北證券股份有限公司上海證券研究諮詢分公司在尚未取得換髮經營證券業務許可證的情況下，已在新營業場所開業。上述行爲不符合有關規定，反映出分公司存在內部控制不完善的問題。根據規定，上海證監局決定對分公司採取責令改正的行政監管措施。