中國人民銀行

中國人民銀行西安分行近日一口氣對轄內銀行、支付機構、期貨公司及相關負責人一口氣開出39張罰單。

罰單金額超百萬的三家機構中國工商銀行陝西省分行、陝西秦農農村商業銀行、交通銀行陝西省分行的違法行爲類型均包括了違反反洗錢管理規定。

其中，收到罰單最大的是中國工商銀行陝西省分行。因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫、金融消費權益保護及徵信管理規定，並處525萬元罰款。

同時，時任中國工商銀行陝西省分行個人金融業務部總經理齊建強、時任陝西省分行銀行卡中心總經理艾神虹、時任陝西省分行結算與現金管理部總經理王江、時任中國工商銀行陝西省分行網絡金融部總經理史向輝等6人也受到央行處罰。

陝西秦農農村商業銀行也因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫、金融消費權益保護及徵信管理規定，被給予警告，並處469.2萬元罰款。

同時，時任該行金融部總經理孟曉宇、時任運營管理部總經理朱小燕、時任合規管理部總經理韓同興、時任信息科技部總經理於寧斌等25人也被央行處於罰款。

另一家收到百萬級罰單的交通銀行陝西省分行。因違反反洗錢管理規定，依據《中華人民共和國反洗錢法》的規定，被央行西安分行處180萬元罰款。

該行時任個人金融業務部總經理李鴻康、個人金融業務部總經理陳秋、法律合規部總經理秦紅分別收到了2.5萬-4.6萬不等的罰單。

除上述三家銀行外，西部期貨也因違反反洗錢管理規定被罰40萬元，時任西部期貨有限公司經紀業務管理部總經理閆海收到了2萬元罰單。